Responsabile senior della conformità

Descrizione del lavoro

Il ruolo di Senior Compliance Officer comprende la promozione di uno spirito di conformità positivo e impegnato e della consapevolezza dei rischi all'interno dell'azienda. Ciò include la garanzia del rispetto degli obblighi normativi della banca, l'identificazione, la valutazione, l'analisi e la risoluzione di questioni relative alla conformità e al rischio, nonché l'interpretazione delle normative finanziarie svizzere e internazionali.

Requisiti

Il posto richiede:

• 5-10 anni di esperienza professionale in funzioni che coprono settori quali wealth management, asset management e tesoreria
• Approccio analitico, ben informato e creativo alla risoluzione dei problemi
• Capacità di lavorare in modo autonomo e con la massima precisione e responsabilità
• Conoscenze informatiche e dei sistemi IT (Avaloq+)
• Capacità di lavorare sotto stress e con scadenze ravvicinate
• Assertività, buone capacità comunicative e interazione con il front office
• Fluente in francese e inglese (sia scritto che parlato), l'arabo è un vantaggio
• Centro di vita in Svizzera (obbligatorio)

Compiti

Le attuali mansioni operative comprendono:

• Filtraggio delle relazioni e delle transazioni
• Verifica dell'apertura del conto (KYC) e dei relativi documenti (conti individuali, aziendali e di intermediari finanziari)
• Monitoraggio, chiarimento e valutazione delle transazioni ad alto rischio e di quelle soggette a sanzioni
• Trattamento delle indagini AML, compresa la redazione di segnalazioni di sospetto per il MROS e il follow-up con le autorità
• Manutenzione del blocco dell'account
• Verifica e accettazione di nuova documentazione ad hoc (ad es. moduli FATCA, QI, CRS, moduli CBI)
• Monitoraggio dei conti per garantire il rispetto dell'articolo 305bis dell'SPC
• Verifica periodica delle relazioni PEP, ad alto rischio e a basso rischio
• Indagini e follow-up con le autorità competenti
• Risposta a richieste di banche terze/fiduciari relative a transazioni specifiche