Responsabile senior della conformità per l'onboarding e le revisioni periodiche

Descrizione del lavoro

Stiamo cercando un Senior Compliance Officer esperto in onboarding e revisioni periodiche, in grado di gestire clienti complessi. Sono richieste esperienza nel settore del private banking e una buona conoscenza dei mercati internazionali. La padronanza dell’inglese è un requisito imprescindibile.

Compiti principali

• Preparazione di analisi di compliance approfondite e formulazione di raccomandazioni relative ai nuovi conti, sia per le persone fisiche che per le persone giuridiche
• Verifica approfondita dei rapporti esistenti, compresi diversi aspetti relativi a varie strutture; aggiornamento della due diligence e della classificazione dei rischi; analisi dei flussi di cassa; analisi del profilo informativo del cliente in relazione al comportamento transitorio; valutazione della conformità e analisi delle variazioni delle circostanze
• Presentazione di determinati casi al Comitato per l'accettazione dei clienti, corredata da relative valutazioni dei rischi e da chiare raccomandazioni in materia di conformità
• Consulenza e supporto al Front Office in materia di antiriciclaggio (AML), Know Your Customer (KYC) e rispetto del Codice di condotta bancario svizzero nell’ambito della verifica di due diligence (CDB 20)
• Valutazione della conformità fiscale dei clienti, compresi i moduli FINMA e CRS e altri elementi rilevanti; documentazione di tale valutazione e/o richieste (ad es. richieste da parte di altri reparti o di terzi, rinvii)
• Gestione di altre richieste
• Assistenza nelle attività relative agli audit interni ed esterni, su richiesta
• Segnalazione dei casi potenzialmente sospetti all’Unità di Informazione Finanziaria (FIU)
• Collaborare, se necessario, con altre unità, quali ad esempio il team addetto alle sanzioni, l’ufficio legale, l’ufficio documentazione contabile e altri reparti competenti, al fine di garantire una valutazione approfondita dei clienti

Requisiti

• È richiesta una buona padronanza dell'inglese professionale
• 5+ anni di esperienza in un ruolo simile
• Personalità orientata ai principi, autonoma e con spiccate doti di lavoro di squadra e collaborazione
• Capacità di esprimersi con chiarezza sia oralmente che per iscritto
• Profonda conoscenza delle migliori pratiche del settore
• Eccellenti capacità analitiche, attenzione ai dettagli e capacità di interpretare con precisione documenti o strutture complessi
• Ottime capacità di gestione del tempo e organizzative, per rispettare scadenze serrate

Offriamo

I nostri valori sono:

• Responsabilità: assunzione di compiti e sfide e miglioramento continuo
• Esercitazione pratica: ottenere risultati di alta qualità in modo proattivo
• Passione: impegno e ricerca dell'eccellenza
• Orientamento alle soluzioni: attenzione ai risultati dei clienti e trattamento equo degli stessi, con una mentalità attenta ai rischi
• Orientato alla collaborazione: promozione della cooperazione e del lavoro di squadra. Collaborazione improntata allo spirito imprenditoriale