Responsabile senior della conformità per l'onboarding e le revisioni periodiche

Descrizione del lavoro

Stiamo cercando un Senior Compliance Officer esperto in onboarding e revisioni periodiche, in grado di gestire clienti complessi. Sono richieste esperienza nel settore del private banking e una buona conoscenza dei mercati internazionali. La padronanza dell’inglese è un requisito imprescindibile.

Compiti principali

• Preparazione di analisi di compliance approfondite e formulazione di raccomandazioni relative ai nuovi conti, sia per le persone fisiche che per le persone giuridiche
• Verifica approfondita dei rapporti esistenti, compresi diversi aspetti relativi a varie strutture; aggiornamento della due diligence e della classificazione del rischio; analisi dei flussi di cassa; analisi del profilo informativo del cliente in relazione al comportamento transazionale
• Presentazione di casi specifici al Comitato di accettazione dei clienti, corredata da valutazioni dei rischi pertinenti e da chiare raccomandazioni in materia di conformità
• Consulenza e assistenza al personale di front office in materia di antiriciclaggio (AML), Know-Your-Customer (KYC) e Codice di condotta delle banche svizzere nell’ambito della verifica di due diligence (CDB 20)
• Valutazione della conformità fiscale dei clienti, compresi i moduli FINMA e CRS, e altri elementi rilevanti; documentazione di tale valutazione e/o altre richieste (ad es. richieste da parte di altri reparti o di terzi, verifiche)
• Gestione di altre richieste e assistenza in occasione di audit interni ed esterni, su richiesta
• Segnalazione dei casi potenzialmente sospetti all’Unità di Informazione Finanziaria (FIU)
• Collaborazione con altre unità, quali il team addetto alle sanzioni, l’ufficio legale, l’ufficio documentazione contabile e altri reparti competenti, al fine di garantire valutazioni complete dei clienti

Requisiti

• È richiesta una buona padronanza dell'inglese professionale
• 5+ anni di esperienza in un ruolo simile
• Personalità orientata ai principi, autonoma e con spiccate doti di lavoro di squadra e collaborazione
• Capacità di esprimersi con chiarezza sia oralmente che per iscritto
• Profonda conoscenza delle migliori pratiche del settore
• Eccellenti capacità analitiche, attenzione ai dettagli e capacità di interpretare con precisione documenti o strutture complessi
• Ottime capacità di gestione del tempo e organizzative, per rispettare scadenze serrate

I nostri valori

• Responsabilità: assumersi la responsabilità dei compiti e delle sfide e perseguire il miglioramento continuo
• Hands-on: raggiungimento proattivo di risultati di alta qualità
• Passione: impegno e ricerca dell'eccellenza
• Orientati alle soluzioni: attenzione ai risultati dei clienti e trattamento equo dei clienti con un approccio consapevole dei rischi
• Orientato alla collaborazione: promozione della cooperazione e del lavoro di squadra con spirito imprenditoriale