Responsabile senior della conformità

Descrizione del lavoro: Responsabile senior della conformità

Compiti

• Fornire supporto e supervisione in materia di compliance alle attività di consulenza sugli investimenti delle società.
• Sviluppare, mantenere e implementare le politiche e le procedure di conformità, compresi i manuali di conformità e il codice etico.
• Creare, gestire e fornire corsi di formazione periodici e annuali sulla conformità, basati sul rischio.
• Supportare l'esecuzione della revisione annuale 206(4)-7, compresi il monitoraggio, la sorveglianza, i test e la valutazione del rischio di conformità.
• Eseguire le politiche e le procedure antiriciclaggio e sulle sanzioni.
• Supportare l'esame di conformità dei materiali di marketing e di vendita (comprese le richieste di offerta) per verificare la conformità alle norme e ai regolamenti di marketing della SEC.
• Preparare e completare i rapporti periodici di conformità dei clienti, le certificazioni e i questionari di due diligence.
• Fornire consulenza normativa agli stakeholder aziendali e al senior management su un'ampia gamma di questioni normative e di conformità.
• Collaborare con i colleghi degli uffici esteri su progetti globali che hanno un impatto sulle attività di Vontobel.
• Mantenere una forte comprensione delle tendenze del settore e rimanere informati sugli eventi e i cambiamenti normativi.

Requisiti

• È richiesto un diploma di laurea presso un istituto accreditato.
• Almeno 8 anni di esperienza in materia di compliance presso un consulente d'investimento registrato SEC.
• Eccellenti capacità di comunicazione verbale e scritta e capacità di comunicare efficacemente con tutti i livelli di gestione.
• Forti capacità interpersonali, compresa la capacità di lavorare in un ambiente di squadra e di collaborare efficacemente.
• Forte conoscenza della legge sui consulenti per gli investimenti del 1940 e della legge sulle società di investimento del 1940.
• La familiarità con le norme e i regolamenti ERISA, CFTC e NFA costituisce un plus.
• Familiarità con le piattaforme tecnologiche di conformità e i sistemi di archiviazione normativa
• Proattività e capacità dimostrata di prendere l'iniziativa e di lavorare in modo indipendente con una supervisione limitata.
• Conoscenza della suite Microsoft Office.

Offriamo

• La fascia salariale per questo ruolo è compresa tra 180.000 e 230.000 dollari di paga base (esclusi i bonus o i benefici che vanno oltre la paga base).

Perché Vontobel?

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