Specialista senior in materia di conformità

Descrizione del lavoro

Il Senior Compliance Specialist garantisce il rispetto costante dei requisiti previsti dalle leggi e dalle normative esterne, dalle best practice aziendali e da altre procedure generali di conformità aziendale. Fornisce consulenza e assistenza in materia normativa, basate sull'analisi dei rischi, per supportare l'azienda nell'adempimento dei propri obblighi di conformità alle leggi e alle normative pertinenti, nonché alle procedure interne.

Compiti

• Collaborazione alla progettazione, all'implementazione e alla manutenzione del programma di monitoraggio della conformità (CMP), compresi i controlli minimi globali in materia di conformità e criminalità finanziaria
• Esecuzione di verifiche periodiche relative ai controlli di conformità e alla lotta alla criminalità finanziaria, in ottemperanza ai requisiti normativi del Gruppo e locali
• Valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei controlli esistenti e formulazione di raccomandazioni volte a ridurre il rischio di non conformità
• Assistenza nelle indagini, compresa l'analisi delle cause profonde e l'identificazione delle carenze nei controlli
• Esecuzione di verifiche tematiche sulla conformità, redazione di rapporti di monitoraggio chiari e incentrati sui rischi e formulazione di raccomandazioni
• Redazione, revisione e aggiornamento della documentazione CMP, delle linee guida di conformità, delle procedure e dei manuali, al fine di garantire la conformità agli standard globali e alle normative locali
• Assistenza nella gestione della documentazione di conformità fondamentale, tra cui il Registro degli obblighi normativi, il Manuale di conformità normativa e la Valutazione dei rischi di condotta di mercato
• Assistenza nella preparazione di documenti normativi, relazioni interne di gruppo e informazioni gestionali destinate ai comitati di governance e all'alta dirigenza
• Fornitura di dati, analisi e approfondimenti a supporto della rendicontazione in materia di conformità e del processo decisionale
• Identificazione delle esigenze formative in materia di conformità e supporto nello sviluppo e nell'erogazione di corsi di formazione mirati
• Monitoraggio degli sviluppi normativi e valutazione proattiva delle ripercussioni sull'azienda
• Supporto per gli aspetti di conformità nell’ambito di iniziative di cambiamento, nuovi prodotti e sistemi
• Assistenza in occasione di ispezioni normative, audit e verifiche interne, compresa la preparazione delle risposte e il coordinamento delle interazioni con le autorità di regolamentazione
• Supporto alle consultazioni normative e alle revisioni tematiche in materia di conformità, secondo necessità
• Creazione e mantenimento di rapporti di lavoro efficaci con i principali partner commerciali e con le funzioni di secondo e terzo livello
• Presentare sfide all'azienda in materia di interpretazione normativa e propensione al rischio
• Supporto nell'affermazione di una solida cultura della conformità e dei comportamenti all'interno dell'azienda
• Fornire tutoraggio ai membri junior del team di compliance e contribuire allo sviluppo delle competenze all'interno della funzione
• Rappresentanza della Camera dei deputati, ove necessario

Requisiti

• Qualifica/e ICA Professional pertinente/i o equivalente/i
• Almeno 3 anni di esperienza nel settore della compliance (o in un ruolo analogo)
• Buona conoscenza delle norme GFSC (autorità di regolamentazione locale) e delle altre normative applicabili
• È gradita, ma non indispensabile, una conoscenza del settore bancario e della gestione patrimoniale
• Esperienza nell'attuazione del monitoraggio della conformità