Specialista senior in materia di conformità

Compiti

Il Senior Compliance Specialist garantisce il rispetto costante dei requisiti previsti dalle leggi e dalle normative esterne, dalle best practice aziendali e dalle altre procedure generali di conformità aziendale. Fornisce consulenza e assistenza in materia normativa, basate sull'analisi dei rischi, per aiutare l'azienda ad adempiere ai propri obblighi di conformità alle leggi e alle normative pertinenti, nonché alle procedure interne. Le mansioni comprendono:

• Contributo alla definizione, all'implementazione e alla manutenzione del programma di monitoraggio della conformità (CMP), compresi i controlli minimi globali in materia di conformità e criminalità finanziaria
• Esecuzione di verifiche periodiche relative ai controlli di conformità e alla lotta alla criminalità finanziaria, in ottemperanza ai requisiti normativi del Gruppo e locali
• Valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei controlli esistenti e formulazione di raccomandazioni volte a migliorare tali controlli al fine di ridurre il rischio di non conformità
• Assistenza nelle indagini, compresa l'analisi delle cause profonde e l'identificazione delle carenze nei controlli
• Assistenza nell’analisi delle lacune rispetto ai sistemi di gruppo, agli standard minimi globali e ai requisiti legali/normativi locali, nonché nell’implementazione dei controlli necessari
• Esecuzione di verifiche tematiche sulla conformità, redazione di rapporti di monitoraggio chiari e incentrati sui rischi e formulazione di raccomandazioni
• Redazione, revisione e aggiornamento della documentazione CMP, delle linee guida di conformità, delle procedure e dei manuali, al fine di garantire la conformità agli standard globali e alle normative locali
• Assistenza nella gestione della documentazione di conformità fondamentale, tra cui il Registro degli obblighi normativi, il Manuale di conformità normativa e la Valutazione dei rischi di condotta di mercato
• Partecipazione al Policy Desk locale e assistenza nelle richieste provenienti dal Policy Desk del Gruppo
• Assistenza nella preparazione di documenti normativi, relazioni interne di gruppo e informazioni gestionali destinate ai comitati di governance e ai dirigenti
• Fornitura di dati, analisi e approfondimenti a supporto della rendicontazione in materia di conformità e del processo decisionale
• Identificazione delle esigenze formative in materia di conformità e supporto nello sviluppo e nell'erogazione di corsi di formazione mirati
• Monitoraggio degli sviluppi normativi e valutazione proattiva delle ripercussioni sull'attività aziendale
• Supporto nell'integrazione della compliance nelle iniziative di cambiamento, nei nuovi prodotti e nei nuovi sistemi
• Assistenza in occasione di ispezioni normative, audit e verifiche interne, compresa la preparazione delle risposte e il coordinamento delle interazioni con le autorità di regolamentazione
• Assistenza nelle consultazioni normative e nelle revisioni tematiche relative alla conformità, secondo necessità
• Creazione e mantenimento di rapporti di lavoro efficaci con i principali partner commerciali e con le funzioni di secondo e terzo livello
• Sfide per l'azienda in materia di interpretazione normativa e propensione al rischio
• Supporto nell'affermazione di una solida cultura della conformità e dei comportamenti all'interno dell'azienda
• Fornire tutoraggio ai membri junior del team di compliance e contribuire allo sviluppo delle competenze all'interno della funzione
• Rappresentanza della Camera dei deputati, ove opportuno

Requisiti

• ICA pertinente, qualifica/e professionale/i o equivalente/i
• Almeno 3 anni di esperienza nel settore della compliance (o in un ambito affine)