Specialista senior in materia di conformità

Compiti

• Contribuire alla progettazione, all'attuazione e alla gestione del Programma di monitoraggio della conformità (CMP), compresi i controlli minimi globali per i clienti e la lotta alla criminalità finanziaria.
• Eseguire verifiche periodiche dei controlli in materia di conformità e criminalità finanziaria, sia per quanto riguarda i requisiti normativi del Gruppo che quelli locali. Monitorare i risultati, le raccomandazioni e le azioni correttive fino al loro completamento, segnalando eventuali ritardi o carenze ove necessario.
• Valutare l'adeguatezza e l'efficacia dei controlli esistenti e raccomandare miglioramenti per mitigare il rischio di non conformità.
• Collaborare alle indagini, compresa l'analisi delle cause alla radice e l'individuazione delle carenze nei controlli.
• Supportare l'analisi delle lacune rispetto ai sistemi del Gruppo, agli standard minimi globali e ai requisiti legali e normativi locali, e fornire assistenza nell'implementazione dei controlli richiesti.
• Effettuare verifiche tematiche sulla conformità, redigendo relazioni di monitoraggio chiare e incentrate sui rischi, corredate da raccomandazioni.
• Redigere, revisionare e aggiornare la documentazione relativa al CMP, le politiche di conformità, le procedure e i manuali per garantire la conformità agli standard globali e alle normative locali.
• Collaborare alla gestione della documentazione fondamentale in materia di conformità, tra cui il Registro degli obblighi normativi, il Manuale di conformità normativa e la Valutazione dei rischi di condotta di mercato.
• Far parte del Policy Desk locale e fornire assistenza per qualsiasi richiesta proveniente dal Policy Desk del Gruppo.
• Fornire supporto nella preparazione dei documenti normativi, della rendicontazione interna al Gruppo e delle informazioni gestionali destinate ai comitati di governance e all'alta dirigenza.
• Fornire servizi di raccolta dati, analisi e approfondimenti a supporto della rendicontazione di conformità e del processo decisionale.
• Individuare le esigenze formative in materia di conformità e sostenere lo sviluppo e l'erogazione di corsi di formazione mirati.
• Monitorare gli sviluppi normativi e valutare in modo proattivo il loro impatto sull'azienda.
• Supportare l'integrazione degli aspetti di conformità nelle iniziative di cambiamento, nei nuovi prodotti e nei nuovi sistemi.
• Fornire supporto in occasione di ispezioni normative, audit e revisioni interne, compresa la preparazione delle risposte e il coordinamento dei rapporti con le autorità di regolamentazione.
• Fornire supporto alle consultazioni normative e alle revisioni tematiche relative alla conformità, secondo necessità.
• Instaurare e mantenere rapporti di lavoro efficaci con i principali stakeholder aziendali e con le funzioni di secondo e terzo livello.
• Mettere alla prova l'azienda in materia di interpretazione normativa e propensione al rischio.
• Promuovere l'integrazione di una solida cultura della conformità e della condotta in tutta l'azienda.
• Fornire assistenza ai membri junior del team di compliance e contribuire allo sviluppo delle competenze all'interno della funzione.
• Rappresentanti della Camera dei deputati, se del caso.

Requisiti

• ICA pertinente, qualifiche professionali o equivalenti
• Almeno 3 anni di esperienza nel settore della conformità (o in un ruolo analogo)
• Buona conoscenza delle norme della GFSC (autorità di regolamentazione locale) e di qualsiasi altra normativa applicabile
• È gradita, ma non indispensabile, la conoscenza del settore bancario e della gestione patrimoniale
• Esperienza nella conduzione di verifiche di conformità
• Capacità analitiche e di risoluzione dei problemi
• Ottime capacità di negoziazione e capacità di mantenere la calma sotto pressione
• Costruire solide collaborazioni e lavorare in modo collaborativo con colleghi e clienti per raggiungere obiettivi comuni
• Assumersi la responsabilità delle proprie decisioni

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