Specialista senior in materia di conformità

Compiti

Il Senior Compliance Specialist garantisce il rispetto costante dei requisiti previsti dalla legislazione e dalla normativa esterna, dalle best practice aziendali e da altre procedure generali di conformità aziendale. Fornisce consulenza e assistenza in materia normativa, basate sull'analisi dei rischi, per supportare l'azienda nell'adempimento dei propri obblighi di conformità alle leggi e ai regolamenti pertinenti, nonché alle procedure interne. Le mansioni comprendono:

• Contributo alla progettazione, all'implementazione e alla manutenzione del programma di monitoraggio della conformità (CMP), compresi i controlli minimi globali per i clienti e la criminalità finanziaria
• Esecuzione di verifiche periodiche relative ai controlli di conformità e alla lotta alla criminalità finanziaria, in ottemperanza ai requisiti normativi del Gruppo e locali
• Valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei controlli esistenti e formulazione di raccomandazioni volte a ridurre il rischio di non conformità
• Assistenza nelle indagini, compresa l'analisi delle cause profonde e l'identificazione delle carenze nei controlli
• Assistenza nell'analisi delle lacune rispetto ai sistemi di gruppo, agli standard minimi globali e ai requisiti legali/normativi locali
• Esecuzione di verifiche tematiche sulla conformità e redazione di relazioni di monitoraggio chiare e incentrate sui rischi, corredate di raccomandazioni
• Redazione, revisione e aggiornamento della documentazione CMP, delle linee guida di conformità, delle procedure e dei manuali
• Assistenza nella gestione della documentazione fondamentale in materia di conformità, compresi il Registro degli obblighi normativi, il Manuale di conformità normativa e la Valutazione dei rischi relativi alla condotta di mercato
• Assistenza nella preparazione di documenti normativi, relazioni interne di gruppo e informazioni gestionali destinate ai comitati di governance e ai dirigenti
• Assistenza nell'identificazione delle esigenze formative in materia di conformità e nello sviluppo di corsi di formazione mirati
• Monitoraggio degli sviluppi normativi e valutazione proattiva delle ripercussioni sull'attività aziendale
• Supporto nell'integrazione di una solida cultura della conformità e dei comportamenti all'interno dell'azienda
• Fornire tutoraggio ai membri junior del team di compliance e contribuire allo sviluppo delle competenze all'interno della funzione

Requisiti

• ICA pertinente, qualifica/e professionale/i o equivalente/i
• Almeno 3 anni di esperienza nel settore della compliance (o in un ruolo analogo)
• Buona conoscenza delle norme GFSC (autorità di regolamentazione locale) e delle altre normative applicabili
• È gradita, ma non indispensabile, la conoscenza del settore bancario e della gestione patrimoniale
• Esperienza nella conduzione di verifiche di monitoraggio della conformità
• Capacità analitiche e di risoluzione dei problemi
• Ottime capacità di negoziazione e capacità di mantenere la calma sotto pressione
• Creazione e mantenimento di rapporti di lavoro efficaci con i principali partner commerciali e con i livelli gerarchici di secondo e terzo livello
• Assunzione di responsabilità e obbligo di rendere conto delle proprie decisioni

Offriamo

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