Capo squadra Unità centrale di screening HK

Descrizione del lavoro

Compiti

• Se necessario, collaborare con il front office per ottenere ulteriori informazioni.
• Completamento delle attività di verifica dei nomi in conformità con gli standard e le scadenze di verifica della Banca.

Compiti del revisore

• Esaminare i risultati della verifica del nome per le aperture di conti generati da soluzioni di verifica del nome ed eseguire valutazioni iniziali del rischio.
• Garantire che la revisione e la disposizione delle risposte positive siano documentate in modo appropriato e accurato e che i risultati della revisione siano inoltrati al front office entro i tempi richiesti.
• Completare le revisioni entro le scadenze previste e collaborare con i membri del team per raggiungere il Service Level Agreement (SLA) della CSU.
• Richiesta di ulteriori informazioni da parte del front-office, escalation di potenziali o effettivi problemi alle rispettive parti interessate.
• Fornire indicazioni al front office, come richiesto, in conformità con le linee guida e i requisiti di revisione della Banca.

Compiti del team leader

• Supervisione di 4 ufficiali junior nella conduzione delle verifiche dei nomi.
• Garantire che la revisione e la disposizione degli hit da parte del team siano documentate in modo appropriato e che vengano annullate o escalate entro i tempi richiesti.
• Supportare l'équipe nella comunicazione con il front office in merito alla priorità dei casi urgenti.
• Conoscere le politiche e i requisiti di screening della banca e fornire formazione e orientamento ai membri del front office e del team.
• Monitorare l'adempimento degli SLA da parte del team e fornire supporto amministrativo nella definizione delle priorità delle richieste del front office.
• Avvio di misure di miglioramento per aumentare l'efficienza operativa del team e supporto nell'ottimizzazione dei processi.
• Preparazione di rapporti di gestione quando richiesto dall'alta direzione.
• Fornire un supporto ad hoc per i compiti assegnati dal Responsabile CDS

Requisiti

Competenze personali e sociali

• Forti capacità di comunicazione (verbale e scritta), negoziazione e capacità interpersonali
• Proattività nel proporre idee per ottimizzare i flussi di lavoro e i processi e capacità di fornire soluzioni pragmatiche

Competenze professionali e tecniche

• Laurea con almeno 7 anni di esperienza bancaria rilevante (con 2-3 anni di esperienza in funzioni di compliance AML/CFT in un ambiente di private banking)
• L'esperienza precedente nella gestione di risultati di screening costituisce un vantaggio
• L'esperienza di monitoraggio costituisce un vantaggio
• Buona conoscenza del software MS Office, Outlook, Excel, Word.
• Buona padronanza dell'inglese e del cinese, sia in forma orale che scritta.

Offriamo

Classifica

• Direttore associato