Capo squadra Unità centrale di screening HK

Descrizione del lavoro

Compiti

• Collaborare con il Front Office per ottenere ulteriori informazioni, se necessario.
• Completare le attività di screening dei nomi secondo gli standard e le tempistiche della banca.

Compiti del revisore

• Esaminare i risultati dello screening dei nomi dei clienti per le aperture di conti generati dalle soluzioni di screening dei nomi ed eseguire valutazioni di valutazione del rischio di primo livello sui nomi trovati.
• Assicurare che la revisione e la disposizione delle risposte positive siano adeguatamente e accuratamente documentate e fornire i risultati della revisione al Front Office entro i tempi previsti.
• Completare le revisioni di screening entro le scadenze previste e collaborare con i membri del team per raggiungere il Service Level Agreement (SLA) di CSU nel suo complesso.
• Richiedere ulteriori informazioni al Front Office, segnalare ai rispettivi stakeholder i potenziali o reali problemi individuati.
• Fornire indicazioni al Front Office, se e quando necessario, in base alle politiche e ai requisiti di screening della banca.

Compiti del caposquadra

• Supervisionare 4 ufficiali junior per eseguire le revisioni di screening dei nomi.
• Garantire che la revisione e la disposizione degli hit da parte del team siano adeguatamente documentate e autorizzate/escalate entro la tempistica richiesta.
• Supportare il team nel collegamento con il Front Office per dare priorità ai casi urgenti.
• Conoscere le politiche e i requisiti di screening della banca e fornire di volta in volta la relativa formazione e guida ai membri del Front Office e del team.
• Impegnarsi per l'adempimento degli SLA da parte del team e fornire un rapido supporto amministrativo per la definizione delle priorità delle richieste del Front Office.
• Avviare misure di miglioramento per raggiungere l'efficacia operativa del team e supportare i miglioramenti dei processi pertinenti.
• Preparare tempestivamente i rapporti di gestione richiesti dall'alta direzione.
• Fornire un supporto ad hoc per i compiti assegnati dal responsabile CDS.

Requisiti

Competenze personali e sociali

• Forti capacità di comunicazione (verbale e scritta), negoziazione e capacità interpersonali
• Proattività nel proporre idee di snellimento del flusso di lavoro e dei processi e capacità di fornire soluzioni pragmatiche

Competenze professionali e tecniche

• Laureato con almeno 7 anni di esperienza lavorativa nel settore bancario (di cui 2-3 anni in funzioni di Compliance AML / CFT in ambiente Private Banking)
• È preferibile un'esperienza pregressa nella gestione dello screening hit disposition.
• L'esperienza di supervisione costituisce un vantaggio
• Buona conoscenza del software MS Office, Outlook, Excel, Word.
• Buona padronanza della lingua inglese, sia scritta che verbale, ed eccellente padronanza della lingua cinese.

Classifica

• Direttore associato

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