Stellenangebot

AML Compliance Officer

Der AML Compliance Officer unterstützt die Bank bei der Umsetzung und Überwachung der Geldwäschebekämpfungsvorschriften in der Schweiz und ist für die Implementierung und Kontrolle von AML-Standards verantwortlich. Die Stelle erfordert mindestens 5 Jahre Erfahrung in Private Banking Compliance und umfassende Kenntnisse des schweizerischen AML-Regulierungsrahmens.

Zürich

UKG (Ultimate Kronos Group)

100%

Aufgaben

Unterstützung von Front-Mitarbeitern (Relationship-Manager) und der Geschäftsleitung in AML-Themen
Umsetzung und Überwachung der Einhaltung der schweizerischen Geldwäscherei-Regulierung und Festlegung von Mindeststandards für die Bank
Überprüfung und Klärung von BIS-Kundenbeziehungen
Durchsetzung von AML-Standards und Untersuchung ungewöhnlicher Transaktionen
Regelmäßige Berichterstattung an die Linien- und Geschäftsleitung
Koordinierung und Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Abteilungen innerhalb der Gruppe
Aufrechterhaltung eines "Kompetenzzentrums" für AML-Themen innerhalb der Bank
Koordinierung von Fällen, einschließlich Kontakt zu Behörden (FINMA, Geldwäscherei-Meldestelle und Staatsanwaltschaft) sowie Analyse, Überprüfung und Überwachung solcher Fälle
Überwachung komplexer Fälle
Steuerung von ausstehenden AML-Warnungen
Fachexperte für AML-relevante Richtlinien und Koordinierung von Beratungsverfahren
Durchführung von Compliance-Schulungen zur Prävention von Geldwäscherei innerhalb der Bank und anderer Einheiten der Gruppe
Analyse und Risikobewertung signifikanter AML-Fälle
Erster Ansprechpartner für Revisionen im Bereich AML
Leitung und Management von AML-Projekten, wenn erforderlich
Koordinierung von AML-internen und -externen Audits
Verantwortlich für AML-relevante Themen (Sanktionen, Transaktionsüberwachung, PEP-Überprüfungen usw.)

Anforderungen

Mindestens 5 Jahre Erfahrung in Private-Banking-Compliance
Mindestens 3 Jahre Erfahrung in AML-Compliance im Private Banking
Kenntnisse der lateinamerikanischen Märkte sind von Vorteil
Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften, Wirtschaftswissenschaften oder Compliance (DAS oder ähnlich)
Sehr gute Kenntnisse in Datenanalyse
Kenntnisse des schweizerischen AML-Regulierungsrahmens, der für Private-Banking-Compliance anwendbar ist
Kenntnisse von Finanzprodukten und regulatorischen Anforderungen
Teamplayer
Passt gut in eine internationale Umgebung
Starke interkulturelle und zwischenmenschliche Fähigkeiten
Strebt danach, einem kollaborativen, dynamischen internationalen Team beizutreten und Erfahrungen auszutauschen, um als Team hervorragend zu sein
Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten
Sehr gute zwischenmenschliche Beziehungen