AML Monitoring Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Job Description

Der AML Monitoring Compliance Officer ist für die Überwachung von Kunden Transaktionen verantwortlich, einschließlich der Bewertung historischer und aktueller Kundeninformationen und Transaktionen, um ein vollständiges Bild der Kundenaktivität zu erhalten. Dies kann Geldüberweisungen, Einzahlungen und Abhebungen umfassen. Bei EFG wird die Überwachung mit Unterstützung der Software SAS durchgeführt.

Hauptaufgaben

• Analyse von Hochrisiko-Transaktionen;
• Identifizierung von verdächtigem Verhalten;
• Verwaltung von Alerts, die durch das Transaktionsüberwachungssystem generiert werden, innerhalb der vorgegebenen Frist;
• Verfolgung des Eskalationsprozesses für Transaktionsüberwachungs-Alerts;
• Ordnungsgemäße Registrierung der Ergebnisse von Analysen und/oder des Eskalationsprozesses in Systemen und Tools;
• Durchführung von In-depth-Analysen von Transaktionsmustern;
• Eskalation von sensiblen und/oder dringenden Fällen an den Leiter der Financial Crime Compliance;
• Erstellung von Analyseberichten;
• Präsentation von Fällen an das Senior Management;
• Aktualisierung von Systemen und Tools;
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Einheiten (einschließlich Group Compliance) und mit dem FLOD-Team (First Line of Defense);
• Vorbereitung und Durchführung von Schulungen und Workshops zur Transaktionsüberwachung;

Spezielle Aufgaben

• Analyse und Genehmigung von Transaktionen auf Konten, die aus AML-Gründen gesperrt sind;
• Verwaltung von Anfragen von Dritten:
  • Analyse und Genehmigung von Cash-Invest-Anfragen von FLOD;
  • Verwaltung von Anfragen von Korrespondenzbanken – Kommunikation mit FLOD, Sammlung und Kontrolle von Informationen, rechtzeitige Antwort;
  • Verwaltung von Anfragen von Behörden – Sammlung und Kontrolle von Informationen, Vorbereitung von Dateien, rechtzeitige Antwort;
  • Verwaltung von Anfragen von AML/KYC-Fragebögen von Gegenparteien innerhalb der vorgegebenen Frist;
  • Koordination mit anderen Abteilungen zur Sammlung notwendiger Informationen und Genehmigungen;
  • Überprüfung von Fragebögen und Dokumentationen, die von Finanzinstituten erhalten werden;
  • Auf Anfrage und nach Schulung, Backup für Name Screening oder andere Filtertools;

Anforderungen

• Bachelor-Abschluss in Rechtswissenschaften, Wirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Feld;
• 5+ Jahre Erfahrung in Financial Crime Compliance;
• Fließend in Englisch und Französisch, sowohl schriftlich als auch gesprochen;
• Solide Kenntnisse des monegassischen Anti-Geldwäsche-Regulierungsrahmens;
• Starke analytische und intellektuelle Fähigkeiten;
• Offener, lösungsorientierter und teamorientierter Ansatz;
• Exzellente mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten, Fähigkeit, mit verschiedenen Interessengruppen zu kommunizieren;
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und Prioritäten zu setzen;

Wir bieten

• Eine dynamische und unterstützende Arbeitsumgebung;
• Eine Kultur der gegenseitigen Achtung und des kontinuierlichen Lernens;
• Eine Chance, Teil eines globalen Teams zu sein und innovative Lösungen zu entwickeln;

Unternehmenswerte

• Verantwortlichkeit: Übernahme von Verantwortung für Aufgaben und Herausforderungen sowie kontinuierliche Verbesserung;
• Hands-on: Proaktive Herangehensweise, um qualitativ hochwertige Ergebnisse schnell zu liefern;
• Leidenschaftlich: Engagement und Streben nach Exzellenz;
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenergebnisse und faire Behandlung von Kunden mit einem risikobewussten Mindset;
• Partnerschaftlich: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit, gemeinsam mit einem unternehmerischen Geist.