AML Monitoring Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Hauptaufgaben sind mit der Transaktionsüberwachung verbunden
• Analyse von Hochrisiko-Transaktionen
• Identifizierung von verdächtigem Verhalten
• Verwaltung von Alerts, die durch das Transaktionsüberwachungssystem generiert werden
• Verfolgung des Eskalationsprozesses für Transaktionsüberwachungs-Alerts
• Registrierung der Ergebnisse von Analysen und/oder des Eskalationsprozesses in Systemen und Tools
• Durchführung von In-depth-Analysen von Transaktionsmustern
• Eskalation von hoch sensiblen und/oder dringenden Fällen an den Leiter der AML-Überwachung
• Erstellung von Analyseberichten
• Unterstützung bei der Eskalation von potenziell verdächtigen Übereinstimmungen an die Financial Intelligence Unit (FIU)
• Präsentation von Fällen mit anderen Compliance-Einheiten (einschließlich Group Compliance) und mit E1OD-Teams (First Line of Defence)
• Aktualisierung von Systemen und Tools
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Einheiten (einschließlich Group Compliance) und mit E1OD-Teams (First Line of Defence)
• Vorbereitung und Durchführung von Schulungen und Workshops zur Transaktionsüberwachung
• Vorbereitung und Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Übergabe an den Backup

• Analyse und Genehmigung von Transaktionen auf Konten, die aus AML-Gründen gesperrt sind (Overrides)
• Verwaltung von Anfragen von Dritten
• Analyse und Genehmigung von Cash-Invest-Anfragen von FLOD
• Verwaltung von Anfragen von Korrespondenzbanken – Kommunikation mit FLOD, Sammlung und Kontrolle von Informationen; Bereitstellung von Antworten innerhalb der Frist
• Verwaltung von Anfragen von der Staatsanwaltschaft, MRCOs und anderen Behörden – Sammlung und Kontrolle von Informationen, Vorbereitung von Dateien, Bereitstellung von Antworten innerhalb der Frist

• AML-Fragebögen
• Verwaltung von Anfragen von AML/KYC-Fragebögen von EFG Bank AG-Gegenparteien innerhalb der Frist
• Koordination mit anderen Abteilungen zur Sammlung von notwendigen Informationen und Genehmigungen
• Analyse und Überprüfung der Genauigkeit und des Ablaufs von Dokumentationen, die bereitgestellt werden sollen
• Ergreifen von Maßnahmen bei abgelaufenen und/oder ungenauen Dokumentationen
• Verwaltung von AML-Schreiben und Comfort-Schreiben durch Vorbereitung von Texten und Sammlung von Genehmigungen und Unterschriften
• Anpassung von Antworten an die Rechtsordnung der Gegenparteien
• Kommunikation mit Gegenparteien zur Findung neuer Lösungen für Anfragen
• Sicherstellung der Funktionalität der Webseite für Gegenparteien
• Überprüfung von Fragebögen und Dokumentationen, die von Finanzinstituten erhalten werden
• Aktualisierung von Listen von Aktivitäten für die interne Organisation
• Unterstützung bei der Übergabe an den Backup

• Spezielle Aufgaben:
• Auf Anfrage und nach Schulung kann ein Backup für Name-Screening-Aktivitäten bereitgestellt werden

Anforderungen

• 2-3 Jahre Erfahrung in der Bekämpfung von Finanzkriminalität; längere Erfahrung ist von Vorteil
• Fließende Sprachkenntnisse in Englisch (schriftlich und mündlich); Kenntnisse in Deutsch, Französisch und/oder Italienisch sind von Vorteil
• CAS in Compliance und/oder andere spezialisierte Zertifikate sind von Vorteil
• Kenntnisse des SAS Anti-Geldwäsche-Software sind von Vorteil
• Solide Kenntnisse des schweizerischen Anti-Geldwäsche-Regulierungsrahmens
• Starke analytische und zwischenmenschliche Fähigkeiten
• Fähigkeit, mit gesundem Urteil und Diskretion zu hinterfragen
• Fähigkeit, unabhängig und im Team auf gemeinsame Ziele hinzuarbeiten
• Flexibilität und Ressourcen
• Schnell lernend
• Fähigkeit, Maßnahmen und Entscheidungen zu treffen

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