Assistant Relationship Manager - Intermediaries

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützt das Team und die Relationship Manager (RMs) bei allen Anfragen von Intermediaries & FO und Endkunden bezüglich Handels- und operativer Aspekte
• Sorgt für eine reibungslose Abwicklung und schnelle, kompetente und vollständige Antworten
• Aufgaben umfassen:
• Order-Platzierung
• Bearbeitung von Kundenanfragen bezüglich Handels- und operativer Aspekte
• Zahlungsausführung und Platzierung von Darlehen und Einlagen

Client Administration & Management

• Unterstützt den RM und das Team bei der Kundeninteraktion in allen Belangen
• Beantwortet eingehende Anrufe und ergreift prompt Maßnahmen
• Führt und aktualisiert Aufzeichnungen von Kundenanweisungen, -details und -präferenzen
• Erstellt systembasierte Berichte für den RM
• Bietet Kunden mündliche und/oder schriftliche Informationen und Daten an, ohne Beratung oder Stellungnahme als Werturteil abzugeben
• Verarbeitet Orders, Trades, Transaktionen, Zahlungen (außerhalb von E-Kanälen) und führt Kundenanfragen aus
• Hilft bei der Förderung der Nutzung und Adoption von dedizierten Intermediaries & FO-E-Kanälen
• Überwacht die Fälligkeitsliste für Einlagen, Trades, ergreift Maßnahmen, wenn Anweisungen gestartet werden, und sucht Anweisungen (vom RM oder Kunden), wenn erforderlich

Business Management

• Organisiert und verfolgt Kundenmeetings, einschließlich Logistik und Dokumentenvorbereitung
• Unterstützt den RM bei Untersuchungen und Troubleshooting, hält enge bankinterne Zusammenarbeit mit anderen Teams/Abteilungen aufrecht

Risk Management

• Vollständige Einhaltung von Compliance-, Rechts-, internen Regeln, Vorschriften und Politiken
• Ist eine erste Verteidigungslinie gegen Risiken, indem Bedenken geäußert, Probleme verfolgt und eskaliert werden

Regulatory Responsibilities &/OR Risk Management

• Demonstration von angemessenen Werten und Verhaltensweisen, einschließlich:
• Standards für Ehrlichkeit und Integrität
• Angemessene Sorgfalt und Diligenz
• Faire Behandlung von Kunden
• Management von Interessenkonflikten
• Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung
• Ausreichendes Risikomanagement
• Einhaltung von geltenden Gesetzen und Vorschriften

Anforderungen

Professional

• CACS-Papiere 1 und 2
• Bevorzugt mit CAMS-Modulen 1B, 5, 6A, 8A-Zertifizierung
• Arbeitskenntnisse von T24, Olympus und TEMOS
• Arbeitskenntnisse von Microsoft-Office-Anwendungen (z.B. Word, Excel, PowerPoint usw.)
• Grundkenntnisse von Finanzmärkten: Struktur, Funktion und rechtliches/regulatives Umfeld sowie Branchenbewusstsein
• Grundverständnis von relevanten Produkten und Dienstleistungen für EAM-Kunden, plus Bewertungsgrundsätze
• Starke Sprachkenntnisse in Englisch (mündlich und schriftlich) und anderen Sprachen je nach Marktanforderung

Bildung & Erfahrung

• Ein gutes Universitätsdiplom in Finanzen, Wirtschaft oder einem verwandten Fach
• Mindestens 3 Jahre relevante Erfahrung als Assistant Relationship Manager in einer Private-Bank-Struktur
• Verständnis der EAM-Branche, Geschäftsanforderungen, Wettbewerbslandschaft
• Gute Produktkenntnisse von Private-Banking-Lösungen, Investitionen, Angeboten usw.
• Solide Affinität zum geografischen Markt, der abgedeckt werden soll
• Exzellente organisatorische Fähigkeiten, kann schnell, unabhängig und genau arbeiten, auch unter Druck

Wir bieten

• MAS-registrierter/ernannter Vertreter