Assistant Relationship Manager - Intermediaries

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützt das Team und die Relationship Manager (RMs) bei allen Anfragen von Intermediaries & FO und Endkunden bezüglich Handels- und operativer Aspekte
• Sorgt für eine reibungslose Abwicklung und schnelle, kompetente und vollständige Antworten
• Aufgaben umfassen:
• Auftragsabwicklung
• Bearbeitung von Kundenanfragen
• Ausführung von Zahlungen
• Platzierung von Darlehen und Einlagen
• Genauigkeit und Aktualität sind von größter Bedeutung

Client Administration & Management

• Unterstützt den RM und das Team bei der Kundeninteraktion in allen Belangen
• Beantwortet eingehende Anrufe und ergreift umgehend Maßnahmen
• Führt und aktualisiert Aufzeichnungen von Kundenanweisungen, -details und -präferenzen
• Erstellt systembasierte Berichte für den RM
• Stellt Kunden mündliche und/oder schriftliche Informationen und Daten zur Verfügung, ohne Beratung oder Meinungsäußerung als Werturteil
• Verarbeitet Aufträge, Trades, Transaktionen, Zahlungen (außerhalb von E-Kanälen) und führt Kundenanfragen aus
• Fördert die Nutzung und Einführung unserer speziellen E-Kanäle für Intermediaries & FO
• Überwacht die Fälligkeitsliste für Einlagen, Anleihen, Trades, ergreift Maßnahmen bei Standardanweisungen, Wochenanweisungen (von RM oder Kunde) wenn erforderlich

Business Management

• Organisiert und verfolgt Kundenmeetings, einschließlich Logistik und Dokumentenvorbereitung
• Unterstützt den RM bei Untersuchungen und Troubleshooting, hält enge bankinterne Zusammenarbeit mit anderen Teams/Abteilungen aufrecht

Risk Management

• Volle Einhaltung von Compliance-, Rechts-, internen Regeln, Vorschriften und Politiken
• Ist eine erste Verteidigungslinie gegen Risiken, indem Bedenken geäußert, Probleme verfolgt und bei Bedarf eskaliert werden

Regulatory Responsibilities &/OR Risk Management

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich:
• Standards für Ehrlichkeit und Integrität
• Sorgfalt und Diligenz
• Faire Behandlung von Kunden
• Management von Interessenkonflikten
• Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung
• Ausreichendes Risikomanagement
• Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften

Anforderungen

YOUR PROFILE

• Hochgradige persönliche Integrität und Risikobewusstsein/ethisches Mindset

Professional

• CACS Papers 1 und 2
• Bevorzugt mit CMFAS-Modulen 18, 5, 6A, 8A-Zertifizierung
• Arbeitskenntnisse von T4A, Olympics und TEMS
• Arbeitskenntnisse von Microsoft-Office-Anwendungen (z.B. Word, Excel, Powerpoint usw.)
• Grundkenntnisse der Finanzmärkte: Struktur, Funktion und rechtliches/regulatives Umfeld sowie Branchenkenntnisse
• Grundlegende Kenntnisse relevanter Produkte und Dienstleistungen für EAM-Kunden, plus Bewertungsgrundsätze
• Sehr gute Englischkenntnisse (mündlich und schriftlich) und andere Sprachen je nach Marktanforderung

Education & Experience

• Ein gutes Universitätsstudium in Finanzwesen, Wirtschaft oder einem verwandten Fach
• Mindestens 3 Jahre relevante Erfahrung als Assistant Relationship Manager in einer Private-Bank-Struktur
• Verständnis der EAM-Branche, Geschäftsanforderungen, Wettbewerbslandschaft
• Gute Produktkenntnisse von Private-Banking-Lösungen, Investitionen, Angeboten usw.
• Solide Affinität zum geografischen Markt(en), der abgedeckt werden soll
• Exzellente organisatorische Fähigkeiten, kann