Assistant Relationship Manager

Aufgaben

• Unterstützt den RM/CFH bei der Kundenakquise und allen damit verbundenen Aufgaben (Systeme, Prozesse, Dateien, Dokumente usw.) mit hochwertigem Service und strikter Einhaltung der Zeitvorgaben.
• Erleichtert die Ausfüllung erforderlicher Formulare/Briefe durch Kunden, klärt Fragen und unterzeichnet ad hoc.
• Verwaltet den Kontakt zum RM/CFH, bereitet Kundentreffen vor, organisiert Geschäftsreisen, erledigt die Vor- und Nachbereitung neuer Fälle, den Kundenüberprüfungsprozess und die Nachfolgeplanung des RM.
• Erledigt Verfahren und Anfragen bei der Erstellung von Anlagevorschlägen und/oder Marketingaktivitäten für neu signierte Kunden, bestehende Kunden und Prospekten.
• Sammelt Feedback und antizipiert potenzielle Kundenabsichten.
• Sammelt und konsolidiert regelmäßig relevante Informationen, die für den ARM notwendig sind.
• Fasst Überprüfungen zusammen, plant und erstellt Review-Dokumente für den ARM.
• Liefert professionelle Verbesserungsvorschläge basierend auf Erfahrungen, gesellschaftlichen Entwicklungen oder Innovationen.
• Wartet den Arbeitsplatz für den RM/CH.
• Wirkt als unterstützender Teil des RM.
• Wirkt als direkter Ansprechpartner für Kontaktpersonen/Niederlassungen.
• Führt einen aktiven Dialog mit den Schlüsselpersonen des Kunden, um Verfahren und Aktivitäten effizient zu koordinieren.
• Initiiert und unterstützt Risikoziele unabhängig vom RM.
• Stellt die Einhaltung von Risikovorschriften sicher und hält sich an interne Richtlinien und Standards in der täglichen Praxis (AML-Vorschriften, Anlagerestriktionen, Anlagelimits sowie: täglich und einmal jährlich oder in Abstimmung mit dem jeweiligen Team, SO oder Risk Business Manager).
• Konzentriert sich auf die rechtzeitige Erkennung ausstehender Pläne und gesperrter Konten.
• Überprüft Kundenpositionen und passt das Portfolio bei Bedarf an die Kundenbedürfnisse an und stellt die korrekte Umsetzung sicher.
• Kontrolliert die korrekte, sinnvolle und verständliche Dokumentation der Kundeninteraktion/Produktbestellungen im entsprechenden Tool (z. B. CRM DANA).

Anforderungen

• Grundlegendes Verständnis der globalen Finanzmärkte und der aktuellen Entwicklungen in der Branche.
• Verständnis der Schlüsselelemente der Unternehmensstrategien und Ausrichtung an der Strategie des Teams.
• Anerkennung der geltenden Gesetze und Vorschriften im Zusammenhang mit Risiken (begrenzt auf Kunden und Geschäftstätigkeiten, die Gegenstand der Beschäftigung sind), d. h. Verhaltenskodex und Geldwäschebekämpfung, FATCA, Management von Interessenkonflikten und branchenübliche Best-Practice-Richtlinien, wie der Umgang mit dem besten Interesse der Kunden, Management von Interessenkonflikten und branchenübliche Best-Practice-Richtlinien.