Change in Circumstances Review Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützung der Senior-Management-Teams von JBBS Branch bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften und damit aktive Verwaltung von operativen, regulatorischen und reputativen Risiken
• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie JBBS Front Office, Recht, Compliance und Risikomanagement-Teams
• Durchführung von KYC-Plausibilitätsprüfungen und Bewertung von AML/KYC-Risiken, Überprüfung und Genehmigung von Änderungen der Umstände (CIC) für Standard- und mittelriskante Kundenbeziehungen, die in JBBS gebucht sind
• Überprüfung der Qualität von Einreichungen für Namensscreenings für neue Partner, die sich aus CIC ergeben, und bei Bedarf Anforderung weiterer Informationen von Front Office
• Überprüfung und Disposition von Treffern, die angemessen dokumentiert sind; umgehende Eskalation aller wahren und potenziellen Treffer innerhalb des erforderlichen Zeitraums
• Sicherstellung, dass interne Kunden, d.h. Beziehungsmanager/Assistenten von Beziehungsmanagern, eine qualitativ hochwertige Dienstleistung erhalten
• Einbindung von Interessengruppen für Auslöseereignis-Überprüfungen bestehender Standard-/Mittelrisiko-Kundenbeziehungen, wenn erforderlich
• Aufbau einer Wissensbasis des CIC-Teams durch Bereitstellung von Anleitungen und Coaching für Junior-Mitglieder

Business Management

• Überprüfung und Genehmigung von Änderungen der Umstände für Standard- und mittelriskante Kundenbeziehungen und Sicherstellung der Einhaltung der Richtlinien und Verfahren der Bank sowie der MAS626-Bekanntmachungen und -Richtlinien und Minderung von Risiken (rechtlich, regulatorisch und/oder reputativ) für die Bank
• Überprüfung und Bewertung der Plausibilität von Änderungen der Umstände, die von der Front für bestehende Kunden eingereicht wurden
• Überprüfung, Bewertung und Anhebung (falls erforderlich) der KYC-Informationen von Konten, die als Teil der erweiterten KYC-Überprüfungen der Bank identifiziert wurden
• Überprüfung und Bewertung des Risikos undurchsichtiger Rechtsstrukturen, die während des CIC identifiziert wurden
• Behandlung von Sanktions-Treffern sowie von Treffern für andere AML/CFT-Risiken, die während der Namensscreening-Prozesse der Bank identifiziert wurden
• Bereitstellung von Ratschlägen an Front-Mitarbeiter zu KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten
• Bereitstellung von Ratschlägen an das Management und die lokalen Risikoausschüsse zu AML/CFT-Risiken von Kundenbeziehungen
• Starkes Engagement für Qualität und der Wunsch, kontinuierliche Prozessverbesserungsinitiativen voranzutreiben

Regulatorische Verantwortlichkeiten und/oder Risikomanagement

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für
• Sicherstellung, dass rechtzeitige Unterstützung und Zusammenarbeit bei Anfragen von MAS und Strafverfolgungsbehörden nach Informationen geleistet wird
• Sicherstellung der Einhaltung relevanter regulatorischer Gesetze, Compliance-Richtlinien und -verfahren bei der Durchführung von Qualitätsüberprüfungen
• Zusammenarbeit mit Compliance und anderen Interessengruppen

Anforderungen

Persönlich und Sozial

• Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten
• Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen effektiv zu verwalten
• Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, an mehreren Aufgaben gleichzeitig zu arbeiten
• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und impeccable Integrität
• Starke analytische Fähigkeiten
• Exzellente Beherrschung der gesprochenen und geschriebenen englischen Sprache, andere Sprachen sind von Vorteil

Professionell und Technisch

• Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in einer KYC/AML-bezogenen Rolle, vorzugsweise im Private Banking
• Ein gutes Maß an Verständnis für die Private Banking- und Wealth Management-Industrie und/oder Treugesellschaften
• Starke Kenntnisse der MAS626-Bekanntmachung und