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Chargé de Compliance Sécurité Financière - Onboarding- KYC H/F

Der Job als Chargé de Compliance Sécurité Financière - Onboarding- KYC umfasst die Überwachung und Analyse von Kundeninformationen im Rahmen der Due-Diligence-Prüfung und der Einhaltung von Finanzregulierungen. Der Stelleninhaber muss über mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in einem ähnlichen Bereich verfügen und einen Abschluss in Recht, Finanzen oder einer ähnlichen Disziplin haben.

Ausland

CA Indosuez (Switzerland) SA

100%

Missions

Au sein du pôle Risque Client, rattaché à la Responsable de la Sécurité Financière/ Risque Client, le Chargé de Compliance Sécurité Financière Onboarding assure les missions suivantes :

Instruction des Dossiers de la Cellule de Due Diligence en Relation avec la Direction Générale, la Direction de la Clientèle, l'Inspection Générale et les problématiques propres à la Gestion de Fortune tant en banque de détail qu'en banque de financement.
Relations avec les Banquiers dans le cadre de l'analyse et des dossiers
Pilotage et suivi des délais d'instruction des dossiers en relation avec les banques
Analyse de la complétude des KYC (Know Your Client) / KYB (Know Your Business) / AML (Anti Money Laundering) / TAX
Analyse des risques de non-conformité
Formulation d'un avis en Relation avec la Direction Générale, la Direction de la Clientèle, l'Inspection Générale et les problématiques propres à la Gestion de Fortune tant en banque de détail qu'en banque de financement
Suivi et mise en oeuvre des décisions patrimoniales de la Compliance
Suivi des régulations
Assurer le contrôle sur les KYC (Know Your Client)- KYB (Know Your business) de la clientèle de la Banque.
Analyse des KYC de la Banque
Identification de requêtes de non-conformité et suivi des réclamations
Assurer les mises à jours des dossiers KYC.
Vérifier au regard des règles de conformité si l'approche réglementaire par les risques

Anforderungen

Niveau d'études minimum : Bac + 5 / M2 et plus
Formation / Spécialisation : En droit, finance, gestion, ou équivalent
Niveau d'expérience minimum : 3 - 5 ans
Capacité à appréhender les formalismes applicables aux structures sociales de droit monégasque et étranger
Sens de l'organisation, aptitude à respecter les délais et les objectifs fixés
Capacité d'analyse et de synthèse, capacité à préparer un dossier au Comité de Direction Générale
Sens du service et sens des équipes, capacité à conseiller et informer de la banque
Curiosité, rigueur, confidentialité
Excellente maitrise des outils informatiques / bureautique
Langues : Anglais et français courants