CIS Specialist Onboarding & Periodic Reviews

Stellenbeschreibung

CIS Specialist Onboarding & Periodic Reviews, Compliance Officer

Hauptaufgaben

• Client-Onboarding: Durchführung von Standard- und erweiterten AML/TF-Due-Diligence-Prüfungen für Client-Onboarding und Russian/Sanktionen/Compliance of Independent States
• Periodische Überprüfungsprozesse: Durchführung von erweiterten AML/TF-Due-Diligence-Prüfungen für High-Risk/Special-High-Risk/PEP-Fälle sowie komplexe Fälle und CIS-Analysen
• Bereitstellung von Beratung und Unterstützung für das Front Office in allen Angelegenheiten im Zusammenhang mit KYC/AML (einschließlich CIS)
• Präsentation von HRC/PEP/SHRC-Fällen an das Client-Acceptance-Committee mit relevanten Risikobewertungen und prägnanten Compliance-Empfehlungen

Anforderungen

• 5+ Jahre Erfahrung in Compliance-Rollen, umfassend KYC AML/TF, Transaktionsüberwachung CTF/FATCA in Schweizer Privatbanken
• Nachweisbare CIS-Märkte-Kenntnisse und Erfahrung sind erforderlich
• Prinzipiell, selbstständig und integer handelnd
• Überdurchschnittliche Aufmerksamkeit für Details, um Risiken zu identifizieren und zu korrigieren, ohne den Überblick zu verlieren
• Starker Kommunikator, der Konflikte lösen und sich klar ausdrücken kann, sowohl mündlich als auch schriftlich
• Kollaborativer Charakter und Offenheit für Vorschläge von Teammitgliedern
• Starke Kenntnisse von Branchenprotokollen und Best Practices
• Starke Zeitmanagement- und Organisationsfähigkeiten und Fähigkeit, enge Fristen für Compliance-Remediation-Programme einzuhalten
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und Flexibilität, um unerwartete Probleme und Aufgaben effektiv zu bewältigen
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten in Englisch sind erforderlich. Russisch und/oder andere CIS-Sprachen sind wünschenswert, können jedoch durch Italienisch, Spanisch, Deutsch, Französisch und/oder Italienisch ersetzt werden
• Engagement für die Förderung einer inklusiven Kultur und Wertschätzung von vielfältigen Perspektiven

Unsere Werte

• Verantwortung: Übernahme von Aufgaben und Herausforderungen sowie kontinuierliche Verbesserung
• Hands-on: Proaktive Erreichung von hochwertigen Ergebnissen
• Leidenschaft: Engagement und Streben nach Exzellenz
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenresultate und faire Behandlung von Kunden mit risikobewusstem Denken
• Partnerschaftsorientiert: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit. Zusammenarbeit mit unternehmerischem Geist