Client Onboarding Officer

Stellenbeschreibung

Hauptaufgaben und Verantwortlichkeiten

• Als Subject Matter Expert (SME) für Namensüberprüfungen fungieren
• Verantwortlich für die Durchführung und Überprüfung von Namensüberprüfungen für die Kundenanbindung, periodische und auslösende Ereignisüberprüfungen, um die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherzustellen und das Risiko von Finanzverbrechen, einschließlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, zu minimieren
• Gründliche Namensüberprüfungen mithilfe interner und externer Datenbanken durchführen, um potenzielle Übereinstimmungen mit Watchlists, Sanktionslisten, politisch exponierten Personen (PEPs) und negativen Medien zu identifizieren
• Falsche Positivergebnisse durch zusätzliche Recherchen und Analysen untersuchen und lösen, um Kundenidentitäten zu überprüfen und potenzielle Risikofaktoren zu bewerten
• Kundenunterlagen, korroborative Beweise und KYC-Profile überprüfen, um sicherzustellen, dass die damit verbundenen Parteien Überprüfungen unterzogen werden
• Interaktion mit CRO/CSO, um sicherzustellen, dass die Treffer bei Namensüberprüfungen ordnungsgemäß gelöst/abgelehnt werden und CRO/CSO bei Bedarf zur ordnungsgemäßen Eskalation an die Compliance-Abteilung anleiten
• Sicherstellung der rechtzeitigen Fertigstellung von Namensüberprüfungen, um die Eröffnung neuer Konten, periodische und auslösende Ereignisüberprüfungen zu erleichtern, und Nachverfolgung mit CRO/CSO, um bei Bedarf ergänzende Unterlagen anzufordern

Qualifikationsanforderungen

• Bachelor-Abschluss oder höher in Betriebswirtschaft, Finanzen, Wirtschaft oder einem verwandten Feld
• Solide Kenntnisse in AML-/KYC-Risiken mit mindestens 1-3 Jahren relevanter Erfahrung, vorzugsweise in Private Banking
• Nachgewiesene Fähigkeit, mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen und mit minimaler Aufsicht zu arbeiten, sich an veränderte Arbeitsprioritäten anzupassen