Client Onboarding Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Domiciliary Companies, Legal Entities, Financial Institutions, Trusts, Fund, External Asset Managers, und Sicherstellung der Einhaltung der Richtlinien & Verfahren der Bank, MAS626 Notice und Richtlinien, sowie Risikominderung (rechtlich, regulatorisch und/oder reputativ) für die Bank
• Überprüfung und Bewertung der Angemessenheit der Source of Wealth-Erzählung und Bestätigung, die von der Front für neue Bankkunden und bestehende Kunden, die neue Konten eröffnen, vorgelegt wurde
• Überprüfung und Bewertung des Risikos von undurchsichtigen Rechtsstrukturen
• Behandlung von echten Übereinstimmungen für Sanktionen und andere AML/CFT-Risiken, die während des Namensscreenings der Bank bei der Kundenanbindung festgestellt wurden
• Beratung von Front-Mitarbeitern zu KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten
• Beratung des Managements und lokaler Risikoausschüsse hinsichtlich des AML/CFT-Risikos einer Kundenbeziehung

Personalmanagement

• Unterstützung des Senior Managements bei der Sicherstellung, dass Kundenbeziehungen, die angebunden werden, den Vorschriften und internen Richtlinien entsprechen, und aktive Verwaltung von operativen, regulatorischen und reputativen Risiken

Kundenmanagement (intern & extern)

• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie der BJBS Front Office, Recht, Compliance und Risikomanagement-Teams
• Bewertung des AML/KYC-Risikos und Genehmigung oder Ablehnung von Anträgen auf Eröffnung neuer Konten für Standard- und mittelriskante Kundenbeziehungen gemäß internen Richtlinien und Verfahren; bei Bedarf Weiterleitung von höher riskanten Kundenbeziehungen an die Compliance-Abteilung zur Überprüfung
• Enge Zusammenarbeit mit der Zentrale und ausländischen Büros (insbesondere Hongkong, Dubai und Thailand) zur Bereitstellung von Beiträgen zur Kontoeöffnung

Regulatorische Verantwortlichkeiten und/oder Risikomanagement

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Themen angemessen identifiziert, bewertet und dokumentiert werden
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Maßnahmen überwacht werden können und sicherstellen, dass die Kundenbeziehung nicht

Anforderungen

Fachliche und technische Anforderungen

• Mindestens 2 Jahre Erfahrung in KYC-Onboarding oder AML, vorzugsweise im Private Banking
• Ein gutes Verständnis der Private Banking- und Wealth Management-Industrie
• Starke Kenntnisse der MAS626 Notice & Guidelines
• Ein gutes Verständnis der Private Banking- oder Trust-Industrie
• Erfahrung in der Erstellung von Berichten und starke Excel-Fähigkeiten

Persönliche und soziale Anforderungen

• Exzellente Sprachkenntnisse in gesprochenem und geschriebenem Englisch, andere Sprachen sind von Vorteil

Wir bieten

• $16.500 Gehalt