Client Onboarding Officer

Aufgaben

• Verantwortlich für die Überprüfung, Dokumentation und Eskalation an die Compliance, wenn die Genehmigung durch Senior / Senior Manager erforderlich ist oder bei Eskalationen im Bereich der Terrorismusfinanzierung (AML / CFT), die eine Genehmigung durch Compliance oder Senior / Senior Manager erfordern.
• Durchführung von Kunden-Due-Diligence-Prüfungen, einschließlich der Herkunft des Vermögens, der Bestätigung von Beweisen aus unserem System und externen Quellen, der Eskalation und Genehmigung, einschließlich der Dateneingabe für CIP/AML / CFT.
• Prüfung der Screening-Ergebnisse und Eskalierung der Compliance gemäß allen relevanten Know-Your-Client (KYC)- und AML / CFT-Compliance-Anforderungen.
• Vergabe von Genehmigungen für die Eröffnung von Konten mit geringem Risiko.
• Wirkung als zweite Verteidigungslinie zur Überprüfung der von Relationship Managers durchgeführten Risikobewertungen und Eskalierung von wesentlichen negativen Nachrichten und anderen Hochrisikofaktoren an die Compliance, wo angemessen.
• Zusammenarbeit mit Compliance-Teams und relevanten Stakeholdern bei der Dokumentation und KYC-Anforderungen sowie Schulung zu AML / CFT, um die Compliance sicherzustellen.
• Sicherstellung, dass internen Kunden ein qualitativ hochwertiger Service angeboten wird, und Unterstützung bei der Erfüllung der Anforderungen interner Kunden.
• Proaktive Einbindung von Teammitgliedern in arbeitsbezogene Diskussionen und Identifizierung von Möglichkeiten zur Steigerung der Teamproduktivität und der Servicequalität.
• Unterstützung bei der Überprüfung der Dokumentation zur Kontoeröffnung oder anderen Ad-hoc-Aufgaben, wie vom Vorgesetzten gefordert.

Anforderungen

• Gründlich, verantwortungsbewusst und genau bei der Ausführung der vom Vorgesetzten zugewiesenen Aufgaben
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und Arbeitszeiträume konsistent einzuhalten
• Ausgezeichnete zwischenmenschliche Fähigkeiten
• Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch als Teamplayer zu arbeiten
• Starke Kommunikationsfähigkeiten
• Abschlussgrad, vorzugsweise in Finanzen / Buchhaltung / Wirtschaft
• Mindestens 4-6 Jahre solide Erfahrung in der Berufspraxis und/oder im Finanzdienstleistungssektor