Client Onboarding Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Durchführung von Kunden-Due-Diligence-Checks, einschließlich der Überprüfung der Herkunft des Vermögens, der Bestätigung von Beweisen und der Ergebnisse von Namensüberprüfungen, um die Einhaltung aller relevanten Know-Your-Client- (KYC) und AML/CFT-Anforderungen sicherzustellen
• Zweite Verteidigungslinie bei der Überprüfung von Risikobewertungen durch Beziehungsmanager und Eskalation von materiellen negativen Nachrichten und anderen Hochrisikofaktoren an die Compliance-Abteilung
• Genehmigung von Kontoeröffnungen für nicht-hochriskante Kunden
• Zusammenarbeit mit Compliance-Teams und relevanten Interessengruppen an Dokumentations- und KYC-Anforderungen und Sicherstellung der Erfüllung regulatorischer Anforderungen und Bankrichtlinien
• Sicherstellung einer qualitativ hochwertigen Dienstleistung für interne Kunden und Unterstützung bei der Erfüllung von Kundenbedürfnissen
• Proaktive Beteiligung an teambezogenen Diskussionen und Identifizierung von Maßnahmen zur Verbesserung der Arbeit
• Unterstützung bei der Überprüfung von Kontoeröffnungsdokumenten oder anderen Ad-hoc-Aufgaben, wie vom Vorgesetzten erforderlich

Anforderungen

• Abschluss in Finanzen, Rechnungswesen oder Betriebswirtschaft
• Mindestens 4-6 Jahre Erfahrung in der professionellen Praxis und/oder im Finanzdienstleistungssektor, vorzugsweise im Bereich Private Banking und AML/CFT-Compliance
• Exzellente Kenntnisse von AML, Richtlinien lokaler Regulierungsbehörden und grundlegende Kenntnisse von Singapurs AML-Standards von Vorteil
• Grundkenntnisse von Kontodokumentationsanforderungen in einer Private-Banking-Umgebung von Vorteil
• Gute Beherrschung von gesprochenem und geschriebenem Chinesisch und Englisch
• Gute analytische und kommunikative Fähigkeiten

Wir bieten

Rang und Karriere

• Rang: Associate Manager