Stellenangebot

Client Relationship Officer

Der Client Relationship Officer ist für die Betreuung von Kundenbeziehungen und die Vermarktung von Privatbanking-Dienstleistungen in Hongkong verantwortlich. Die Stelle erfordert ein Universitätsdiplom, relevante Lizenzen und Zertifikate sowie Erfahrung im Risikomanagement und in der Einhaltung von Vorschriften.

Ausland

EFG Bank AG

100%

Aufgaben

Risikomanagement und Compliance:
- Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, internen Risiko- und Compliance-Richtlinien und dem Gruppen-Verhaltenskodex.
- Abgeschlossene obligatorische Risiko- und Compliance-Schulungen, einschließlich E-Learning, innerhalb der angegebenen Frist.
- Proaktive Identifizierung von Risiken und Bedenken, einschließlich Eskalation an alle relevanten Stakeholder.
- Rechtzeitige Minderung von Risiken und Lösung von Problemen, einschließlich Zusammenarbeit mit allen relevanten Stakeholder-Funktionen und Einrichtung effektiver Kontrollen.
Stellt die Bank und ihre Bankdienstleistungen potenziellen Kunden vor.
Unterstützt das erwartete Ziel der Geschäftsleistung, das von der Geschäftsleitung festgelegt wurde.
Bietet private Bankdienstleistungen an Kunden an, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Bankdienstleistungen, Anlage-Dienstleistungen, Vermögensplanung und Treuhand.
Führt KYC/AML-Due-Diligence-Prüfungen bei Kunden durch, um die Banken-Richtlinien während des Konteneröffnungsprozesses und der laufenden periodischen Überprüfung einzuhalten.
Führt den Investitions-Risiko-Profils-Fragebogen mit Kunden durch und führt laufende periodische Überprüfungen durch, um sicherzustellen, dass die Kunden die geeigneten Anlageprodukte, Risikotoleranz und Anlageerfahrung haben.
Kommuniziert und koordiniert mit den Investitionseinheiten der Bank, wie z.B. dem Treasury-Department, EFG Asset Management, Global Product Unit, um Produktinformationen und Markt-Kommentare an Kunden weiterzugeben.
Überwacht die Kunden-Portfolios und Konten-Aktivitäten, um sicherzustellen, dass sie den internen Richtlinien und externen Vorschriften entsprechen.
Erstellt und pflegt ordnungsgemäße Aufzeichnungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Konten-Dokumentation, CIP, Kreditanträge und relevante Dokumente, Handelstransaktionen und Anruf-Protokolle.
Verwaltet die Geschäfts-Ausgaben verantwortungsvoll und effektiv.

Anforderungen

Lizenzen: Typ 1 und Typ 4.
Zertifikat – CPWP.
Universitätsabschluss oder Äquivalent.
Professionelle Qualifikationen wie Enhanced Competency Framework (ECF) sind von Vorteil.