Client Relationship Officer

Stellenbeschreibung

Hauptaufgaben und Verantwortungen

• Risikomanagement und Compliance:
  • Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, internen Risikound Compliance-Richtlinien und des Group Code of Conduct.
  • Abschluss aller obligatorischen Risikound Compliance-Schulungen, einschließlich E-Learning innerhalb des angegebenen Zeitrahmens.
  • Proaktive Identifizierung von Risiken und Bedenken, einschließlich der Eskalation an alle relevanten Interessengruppen.
  • Rechtzeitige Minderung von Risiken und Lösung von Problemen, einschließlich der Zusammenarbeit mit allen relevanten Funktionsbereichen und der Einrichtung wirksamer Kontrollen.
• Vorstellung der Bank und ihrer Bankdienstleistungen für potenzielle Kunden.
• Unterstützung der erwarteten Geschäftsleistung, die von der Unternehmensleitung vorgegeben wurde.
• Marketing und Bereitstellung von Private-Banking-Dienstleistungen für Kunden, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Bankdienstleistungen, Investmentdienstleistungen, Vermögensplanung und Treuhand usw.
• Durchführung von KYC/AML-Due-Diligence bei Kunden im Einklang mit den allgemeinen Richtlinien der Bank während des Kontoeffnungsprozesses und regelmäßiger Überprüfung von Zeit zu Zeit.
• Durchgehen des Investment Risk Profile Questionnaire mit Kunden zum Zeitpunkt der Kontoeffnung sowie regelmäßige Überprüfung, um die Eignung von Kunden für Anlageprodukte, ihre Risikotoleranz und Anlageerfahrung von Zeit zu Zeit sicherzustellen.
• Kommunikation und Koordination mit den Investmenteinheiten der Bank, z. B. Treasury Department, EFG Asset Management, Global Product Unit, um Produktinformationen und Marktkommentare an Kunden weiterzugeben.
• Enge Überwachung der Portfolios und Kontotransaktionen von Kunden, um die Einhaltung interner Richtlinien sowie externer Vorschriften von Zeit zu Zeit sicherzustellen. Überwachung der Positionen von Kunden, um sicherzustellen, dass der Kunde den MTM-Verlust anerkennt, wenn mehr als 20% des Portfolios oder 500.000 USD, die Kollateral Suffizienz jederzeit und die umgehende Regulierung von Überschüssen, falls vorhanden.
• Vorbereitung und Führung ordnungsgemäßer Aufzeichnungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Kontodokumentation, CIP, Kreditantrag und relevante Dokumente, Handelstransaktionen und Anrufberichte usw.
• Verantwortungsvolle und effektive Verwaltung von Geschäftsausgaben.

Anforderungen

Qualifikationen

• Lizenzen: Typ 1 und Typ 4.
• Zertifikat – CPWP.
• Universitätsabschluss oder gleichwertig.

Bevorzugte Fähigkeiten

• Unternehmen – Finanzanalyse und -kontrolle.
• Unternehmen – Marktkunde.
• Unternehmen – Veränderungsmanagement.
• Unternehmen – Produkte und Prozesse.
• Unternehmen – Strategie und Geschäftsmodell.
• Compliance – Management regulatorischer Beziehungen.
• Leitungsmanagement.
• Risikomanagement und interne Kontrolle.
• Risikomanagement – operativ.
• Vertrieb – Beziehungsmanagement.