Compliance Advisory Officer

Stellenbeschreibung: Compliance Advisory Officer

Über die Rolle

• Sicherstellung der Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungen und Bankaktivitäten, einschließlich nationaler Anforderungen auf grenzüberschreitender Basis (z.B. FinSA, MiFID, MCAR, ESMA, FINMA-Zirkulare, FMA usw.)
• Unterstützung verschiedener Funktionen (Marketing, Produktinnovation, Personal & Talent, Forschung usw.) in Bereichen wie grenzüberschreitende und regulatorische Compliance, neue Produktgenehmigungen, Marketingmaterialien, Marktverhalten, Geschäftstätigkeit
• Beratung und Unterstützung von Stakeholdern in Fragen der Conduct, Ethik und anderen Compliance-Angelegenheiten
• Verbesserung des Risikomanagement-Rahmenwerks der Bank durch Verbesserung und Umsetzung von Kontrollen sowie entsprechenden Richtlinien, Direktiven und Leitlinien
• Kontinuierliche Überwachung und Bewertung von sich entwickelnden Risiken, Identifizierung und Bewertung von wahrgenommenen Schwachstellen und Umsetzung von angemessenen Risikomitigationsmaßnahmen
• Leitung von Projekten bezüglich Prozessentwicklungen von Anfang bis Ende, einschließlich Design, Testen, Rollout und Umsetzung von Prozessen und Kontrollen
• Antrieb von Risikobewertungsbemühungen, einschließlich solcher, die mit Marktverhalten, grenzüberschreitenden Aktivitäten und mehr verbunden sind
• Schulung aller Mitarbeiter über Gesetze und Vorschriften sowie Brancheng Practices und Sicherstellung der entsprechenden Know-how-Übertragung
• Berichterstattung und Digitalisierung innerhalb des Compliance-Teams für interne und externe Stakeholder

Ideal-Kandidat

• Mindestens 5 Jahre umfassende und praktische Erfahrung im Compliance-Bereich in der Schweizer und internationalen Finanzdienstleistungsbranche
• Funktionale Kenntnisse in relevanten Rechts- und Regulierungsbereichen, z.B. FinSA, MiFID, MCAR, ESMA, FINMA, AML, KYC, CPD, BA sowie damit verbundene FINMA-Zirkulare bezüglich regulatorischem Risiko, Marktverhalten und Berichterstattungsanforderungen
• Erfahrung mit erfolgreicher Umsetzung, Gestaltung und Umsetzung von Kontrolltestrahmen
• Abschluss in Rechtswissenschaften, Finanzen/Ökonomie, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld; bei umfangreicher relevanter Berufserfahrung ist ein Abschluss nicht unbedingt erforderlich
• Komfortabel bei der Arbeit mit verschiedenen Stakeholdern, einschließlich Mitgliedern der Senior-Management-Ebene; Fähigkeit, an schwierigen Diskussionen teilzunehmen und diese zu navigieren
• Problemlösungs- und proaktive Persönlichkeit mit mentaler Flexibilität, um pragmatische Lösungen zu finden, die das Geschäft mit innovativen Produkten und Geschäftskonzepten unterstützen
• Ziel- und ergebnisorientiert, in der Lage, mit minimaler Anleitung zu arbeiten, laufende Aufgaben zu verfolgen und nachhaltige und praktikable Lösungen zu liefern
• Teamplayer mit Sinn für Humor und positiver Einstellung, um zum Erfolg der Bank beizutragen
• Interesse an den neuesten Trends im Compliance-Bereich, der FinTech-Branche sowie Crypto und Blockchain

Wir bieten