Compliance Analyst

Stellenbeschreibung: Compliance Analyst

Aufgaben

• Durchführung von Compliance-Überwachungen, einschließlich Rule 28e-1-Tests und Wartung von Testdokumentationen und -ergebnissen
• Verfassen von schriftlichen Memoranden mit Ergebnissen von Compliance-Überwachungen und Rule 28e-1-Tests für das Senior-Management und Einbeziehung in die Qualitätssicherung
• Beitrag zu anderen Berichten für die Aufnahme in Vorstandsmaterialien, Verfassen von Protokollen für Ausschussitzungen
• Terminplanung und Durchführung von Interviews mit internen Abteilungen und externen Anbietern im Rahmen von 28e-1-Anforderungen
• Unterstützung bei der Überprüfung und Zusammenstellung von regulatorischen Einreichungen
• Unterstützung bei der Sicherstellung, dass neue Fondsregistrierungen ordnungsgemäß vorgenommen werden
• Wartung der 15c-Beraterbibliothek
• Unterstützung bei der jährlichen Compliance-Überprüfung
• Beantwortung von Compliance-Fragen, Verfassen und Wartung von Richtlinien und Verfahren
• Aktualisierung über regulatorische Entwicklungen
• Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten

Anforderungen

• 3+ Jahre Erfahrung in der Compliance von Investmentfonds in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
• Bachelor-Abschluss
• Initiative, außergewöhnliche organisatorische, kommunikative und zwischenmenschliche Fähigkeiten
• Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentationen zu überprüfen und präzise Analysen zu erstellen
• Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer Schlüsselrolle zu arbeiten und mehrere Aufgaben sowohl unabhängig als auch im Team zu bewältigen
• Detailorientiert und effektive Forschungsfähigkeiten
• Fähigkeit, neue Systeme zu lernen

Wir bieten

• Eine Arbeitsumgebung, die Chancengleichheit fördert und eine inklusive und kollaborative Kultur schätzt
• Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung und zum Wachstum
• Flexible Arbeitsarrangements
• Umfassendes Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Vergütung, Bonus, 401(k), Lebens- und langfristiger Invaliditätsversicherung, Gruppenkrankengeld, erweitertem Elternurlaub und langjährigem Urlaub
• Zusätzliche Benefits, wie z.B. private Krankenversicherung, vergünstigte Fitnessstudio-Mitgliedschaften und mehr