Compliance Controls Expert

Über die Stelle

Die Stelle als Compliance Controls Expert unterstützt die Compliance-Abteilung bei der Verwaltung und Kontrolle von Risiken verschiedener Risikotypen. Der Compliance Controls Expert ist verantwortlich für die Wartung des Control Frameworks, die Durchführung unabhängiger risikobasierter Kontrollen und die Überwachung der Effektivität der 1st Line of Defence (L1LoD).

Aufgaben

Die Aufgaben umfassen:

• Unterstützung bei der Entwicklung, Dokumentation und Wartung des 2nd Line of Defence (2LoD) Compliance Control Frameworks über verschiedene Geschäftsbereiche oder Prozesse hinweg, um sicherzustellen, dass diese mit regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien übereinstimmen.
• Entwurf, Implementierung und Verbesserung präventiver und detektiver Kontrollen, um relevante Risiken zu mindern.
• Erstellung und Wartung eines Standard Operating Manuals, um die endgültigen Ausführungsschritte und Verfahren der Kontrollen zu dokumentieren.
• Wartung des zentralen Repositoriums für Kontrollen und zugehörige Dokumentation.
• Teilnahme an Change-Management-Initiativen durch Bewertung/Vorschlag von Verbesserungen, die im Control Framework erforderlich sind, wenn Prozesse geändert oder neue Produkte/Geschäfte eingeführt werden.
• Definition des Konsequenzmanagement-Protokolls für identifizierte Ausnahmen von Kontrollen.

Control Execution

Die Aufgaben umfassen:

• Durchführung unabhängiger Kontrollen, die im Compliance Control Framework definiert sind, in Übereinstimmung mit der Risiko- und Kontrollmethodik der Bank, und Dokumentation von Ergebnissen/Ausnahmen gemäß den etablierten Protokollen.
• Wartung angemessener Kontrollbewertungsdokumentation und Überprüfung von Beweisen, wie angebracht.
• Zusammenarbeit und Bereitstellung von Anleitung für verantwortliche Personen, um sicherzustellen, dass zeitnahe Abhilfemaßnahmen/Handlungen für identifizierte Ausnahmen von Kontrollen ergriffen werden.
• Erteilung von Konsequenzmanagement an verantwortliche Personen gemäß den etablierten Protokollen.

Risiko- und Kontrollbewertung

Die Aufgaben umfassen:

• Zusammenarbeit mit Richtlinien-/Prozesseigentümern und relevanten Stakeholdern, um Kontrolllücken zu identifizieren, Risikoexposition zu bewerten und geeignete korrigierende Maßnahmen zu empfehlen.
• Überwachung und Berichterstattung über Kontrollleistungsindikatoren, einschließlich Mängel, Ausnahmen und Fortschritte bei der Behebung, um Management klare Einblicke zu geben.
• Unterstützung und Durchführung periodischer Risiko- und Kontrollbewertungen, geleitet und unterstützt von Head Office/Operational Risk.
• Unterstützung und Durchführung thematischer Risikobewertungen, wenn erforderlich.

Anforderungen

Die Anforderungen umfassen:

• Universitätsabschluss oder gleichwertige Ausbildung in Banking und/oder Finanzen.
• Internationale Bank- und Audit- oder Risikomanagement-Erfahrung.

Wir bieten

Die genauen Benefits sind nicht spezifiziert.