Compliance Officer Client Documentation

Über die Stelle

Was Sie tun werden

• Abwicklung von Gegenparteien-Onboards,
• Abwicklung entsprechender Due-Diligence-Verfahren, einschließlich KYC/AAML-bezogener Klarstellungen und Bewertungen bei sensiblen und komplexen Fällen (z.B. PEP-bezogen und/oder andere Hochrisikofaktoren) mit Klarstellungen bezüglich der Anforderungen an die Kundendokumentation;
• Einhaltung interner Richtlinien und anwendbarer externer regulatorischer Anforderungen in Europa/EU.
• Bewertung täglicher Interaktionen mit Sales/Relationship Officers; Bereitstellung von Leitlinien zu Onboarding-, KYC- und Kundendokumentationsthemen. Häufige Interaktion mit Stakeholdern (innerhalb desselben und anderer Abteilungen), um Ausrichtung und effektive Kommunikation sicherzustellen;
• Vorbereitung interner Notizen/Bewertungen zu Onboarding-/KYC-/Kundendokumentation-/AAML-bezogenen Themen;
• Identifizierung operativer Effizienzverbesserungen, Empfehlung von Verbesserungen und Umsetzung solcher, sofern angemessen;
• Beteiligung an verschiedenen Projekten, z.B. Bewertungen neuer Geschäftsmodelle, Input für und Testen neuer Software-Tools usw.;
• Dokumentation und Lebenszyklusmanagement von Beziehungen;
• Verantwortung für Audit- und/oder Regulierungsanfragen, einschließlich entsprechender Feldarbeit (Vorbereitung von Dateien, Diskussion von Abfragen, Ergebnissen, Korrekturmaßnahmen usw.)

Was Sie benötigen

• Abschluss in Rechtswissenschaften, Compliance, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld;
• Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in der Finanzbranche in Compliance, Audit, Beratung oder einer ähnlichen Funktion, vorzugsweise in B2B-Onboarding;
• Starke Kenntnisse europäischer/EU-Finanzmarktgesetze und -regulierungen; insbesondere im Hinblick auf Onboarding-/Kundendokumentation-/KYC-/AAML-bezogene Angelegenheiten;
• Dedizierte Persönlichkeit mit starker Teamplayer-Einstellung und Bereitschaft, Verantwortung zu übernehmen, Hands-on-Einstellung;
• Exzellente analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten;
• Fähigkeit, Initiative zu ergreifen und autonom und unter Druck in einer schnelllebigen Umgebung zu arbeiten, eigene Ziele zu managen und Prioritäten zu setzen;
• Fließend in Englisch; zusätzliche Sprachkenntnisse in Französisch und/oder Deutsch oder Italienisch;
• Erfahrung mit Compliance-Tools (z.B. WorldCheck One ist ein Plus), gute MS-Office-Fähigkeiten.

Warum Sie hier arbeiten lieben werden

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens;
• Möglichkeit, mit Domänenexperten zu arbeiten und direkt von ihnen zu lernen;
• Arbeiten Sie in modernen Einrichtungen an einem außergewöhnlichen Standort;
• Hybrides Arbeitssystem: 3 Tage Büro und 2 Tage Homeoffice.