Compliance Officer Client Documentation

Über die Stelle

Compliance Officer Client Documentation

Standort

• Lissabon

Arbeitszeit

• 100%

Aufgaben

• Abwicklung von Gegenparteien-Onboarding, Kundenunterlagen, KYC- und AML-bezogene Angelegenheiten für Leonteq Securities (Europe) GmbH;
• Abwicklung entsprechender Due-Diligence-Verfahren, einschließlich KYC/CAM-bezogener Klarstellungen und Bewertungen bei sensiblen und komplexen Fällen (z.B. PEP-bezogen und/oder andere Hochrisikofaktoren) Klarstellungen bezüglich Kundenunterlagenanforderungen;
• Einhaltung interner Richtlinien und anwendbarer externer regulatorischer Anforderungen in Europa/EU. Bewertung neuer regulatorischer Anforderungen;
• Tägliche Interaktion mit Sales/Relationship Officers; Bereitstellung von Leitfäden bezüglich Onboarding, KYC und Kundenunterlagen. Häufige Interaktion mit weiteren Interessengruppen (innerhalb desselben und anderer Abteilungen) zur Sicherstellung von Ausrichtung und effektiver Kommunikation;
• Vorbereitung interner Notizen/Bewertungen zu Onboarding/KYC/Kundenunterlagen/AML-bezogenen Themen;
• Identifizierung operativer Ineffizienzen, Empfehlung von Verbesserungen und Umsetzung solcher, sofern angemessen;
• Beteiligung an verschiedenen Projekten, z.B. Bewertungen neuer Geschäftsmodelle, Input für und Testen neuer Software-Tools usw.;
• Dokumentation und Lebenszyklusmanagement von Beziehungen;
• Verantwortung für Audit- und/oder Regulierungsanfragen, einschließlich entsprechender Feldarbeit (Vorbereitung von Dateien, Diskussion von Abfragen, Ergebnissen, Korrekturmaßnahmen usw.).

Anforderungen

• Abschluss in Rechtswissenschaften, Compliance, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld;
• Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in der Finanzbranche in Compliance, Audit, Beratung oder einer ähnlichen Funktion, vorzugsweise in B2B-Onboarding;
• Starke Kenntnisse europäischer/EU-Finanzmarktgesetze und -regulierungen; insbesondere im Hinblick auf Onboarding/Kundenunterlagen/KYC/AML-bezogene Angelegenheiten;
• Engagierte Persönlichkeit mit starker Teamplayer-Einstellung und Bereitschaft, Verantwortung zu übernehmen, Hands-on-Einstellung;
• Exzellente analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten;
• Fähigkeit, Initiative zu ergreifen und autonom und unter Druck in einer schnelllebigen Umgebung zu arbeiten, eigene Ziele zu verwalten und Prioritäten zu setzen;
• Fließend in Englisch; zusätzliche Sprachkenntnisse in Französisch und/oder Deutsch oder Italienisch;
• Erfahrung mit Compliance-Tools (z.B. World Check One ist ein Plus), gute MS Office-Fähigkeiten.

Warum Sie hier arbeiten sollten

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens;
• Möglichkeit, mit Fachexperten zusammenzuarbeiten und direkt von ihnen zu lernen;
• Arbeiten Sie in modernen Einrichtungen an einem außergewöhnlichen Standort;
• Hybrides Arbeitssystem: 3 Tage Büro und 2 Tage Homeoffice.