Compliance Officer Client Documentation

Über die Stelle

Compliance Officer Client Documentation

Standort

• Lissabon

Jobtyp

• 100%

Was Sie tun werden

• Abwicklung von Gegenparteien-Onboarding, Kundenunterlagen, KYC- und AML-bezogenen Angelegenheiten für Leonteq Securities (Europe) GmbH;
• Abwicklung von entsprechenden Due-Diligence-Verfahren, einschließlich KYC/GAM-bezogener Klarstellungen und Bewertungen in Bezug auf sensible und komplexe Fälle (z.B. PEP-bezogene und/oder andere Hochrisiko-Faktoren) mit Klarstellungen bezüglich Kundenunterlagenanforderungen;
• Einhaltung interner Richtlinien und anwendbarer externer regulatorischer Anforderungen in Europa/EU. Bewertung neuer Vorschriften;
• Tägliche Interaktion mit Vertriebs-/Beziehungsbeamten; Bereitstellung von Leitlinien zu Onboarding-, KYC- und Kundenunterlagen-Themen. Häufige Interaktion mit weiteren Interessengruppen (innerhalb desselben und anderer Abteilungen), um Ausrichtung und effektive Kommunikation sicherzustellen;
• Vorbereitung interner Notizen/Bewertungen zu Onboarding-/KYC-/Kundenunterlagen-/AML-bezogenen Themen;
• Identifizierung von betrieblichen Effizienzverbesserungen, Empfehlung von Verbesserungen und Umsetzung solcher, soweit angemessen;
• Beteiligung an verschiedenen Projekten, z.B. Bewertungen neuer Geschäftsmodelle, Input für und Testen neuer Software-Tools usw.;
• Dokumentation und Lebenszyklus-Management von Beziehungen;
• Verantwortung für Audit- und/oder Regulierungsanfragen, einschließlich entsprechender Feldarbeit (Vorbereitung von Dateien, Diskussion von Abfragen, Ergebnissen, Korrekturmaßnahmen usw.)

Was Sie benötigen

• Abschluss in Rechtswissenschaften, Compliance, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld;
• Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in der Finanzbranche in Compliance, Audit, Beratung oder einer ähnlichen Funktion, vorzugsweise in B2B-Onboarding;
• Starke Kenntnisse europäischer/EU-Finanzmarktgesetze und -regelungen, insbesondere im Hinblick auf Outsourcing/Kundenunterlagen/KYC/AML-bezogene Angelegenheiten;
• Engagierte Persönlichkeit mit starker Teamplayer-Einstellung und Bereitschaft, Verantwortung zu übernehmen, Hands-on-Einstellung;
• Exzellente analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten;
• Fähigkeit, Initiative zu ergreifen und autonom und unter Druck in einer schnelllebigen Umgebung zu arbeiten, eigene Ziele zu verwalten und Prioritäten zu setzen;
• Fließend in Englisch; zusätzliche Sprachkenntnisse in Französisch und/oder Deutsch oder Italienisch;
• Erfahrung mit Compliance-Tools (z.B. World-Check One ist ein Plus), gute MS-Office-Fähigkeiten.

Warum Sie hier arbeiten werden

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens;
• Möglichkeit, mit Fachexperten zusammenzuarbeiten und direkt von ihnen zu lernen;
• Arbeiten Sie in modernen Einrichtungen an einem außergewöhnlichen Standort;
• Hybrides Arbeitssystem: 3 Tage Büro und 2 Tage Homeoffice.