Compliance Officer - Client Onboarding (f/m/d)

Aufgaben

Als Compliance Officer - Client Onboarding sind Sie für die Durchsetzung von Anti-Money-Laundering-(AML)-Standards und die Bewertung ungewöhnlicher Aktivitäten verantwortlich. Ihre Aufgaben umfassen:

• Employee-related Investigations und Reviews durchführen, um abschwächende Maßnahmen und Sanktionen in enger Zusammenarbeit mit HR und dem Geschäft vorzuschlagen
• Umfassende Hintergrundüberprüfungen durchführen, Quellen von Informationen kritisch bewerten und dokumentieren
• Probleme, die während des Überprüfungsprozesses identifiziert werden, eskalieren und abschwächende Maßnahmen einleiten, um das Risiko der Bank zu reduzieren
• Mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance und Internes Audit) sowie anderen Funktionen (Relationship-Manager, Front-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenmitgliedern zusammenarbeiten
• Schulungen und Schulungsmaterialien zu Compliance-Themen bereitstellen
• Lösungen zur kontinuierlichen Verbesserung unserer Prozesse, Verfahren und Dienstleistungen empfehlen, entwickeln und umsetzen
• Verantwortlich für die Prävention und Erkennung von Betrug und die Inhaberschaft des internen und externen Betrugsrisikotyps (nur für Employee Coverage)

Spezifische Aufgaben

• Unabhängige Überprüfung ungewöhnlicher Transaktionen, die vom IT-basierten AML-Überwachungssystem erkannt werden, Analyse des wirtschaftlichen Hintergrunds und Bewertung, ob die Transaktion mit dem KYC-Profil des Kunden übereinstimmt
• Unterstützung von Relationship-Managern und Führungskräften bei der Umsetzung und Überwachung von Compliance-Angelegenheiten
• Durchführung von Client-Onboarding-Überprüfungen, einschließlich Bewertung von KYC, Client-Storyline, Geldfluss, CDB (Vereinbarung über den Schweizer Banken-Code of Conduct bezüglich der Ausübung von Due Diligence) und Ereignis-getriggerte KYC-Überprüfungen

Anforderungen

• Gute Computerkenntnisse, erforderliche Kenntnisse von Due-Diligence-Suchwerkzeugen: Name Check, Lexis-Nexis, Sion, Spark, Skyminder, Credits, Wealth-X
• Gute Kenntnisse von MS Office und IT-Flair
• Fähigkeit, effektiv arbeitendes Wissen von globalen AML- und CFT-Regulierungen und -Standards, aktuellen Geldwäsche-Schemata anzuwenden, um Risiken effektiv zu identifizieren und abzuschwächen
• Fähigkeit, Probleme zu definieren, Daten zu sammeln, Fakten festzustellen und gültige Schlussfolgerungen zu ziehen: Fähigkeit, eine umfangreiche Vielzahl von Daten zu interpretieren und komplexe Situationen zu meistern

Wir bieten

Wir bieten eine anspruchsvolle und abwechslungsreiche Tätigkeit in einem dynamischen Umfeld. Wir freuen uns darauf, Ihre Bewerbung zu erhalten.