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Compliance Officer Client Reviews

Als Compliance Officer Client Reviews (80-100%, f/m/d) bei Julius Baer bist du für die Durchführung von umfassenden Prüfungen von Hochrisikokunden, einschließlich Transaktionsanalysen und Due-Diligence-Untersuchungen, verantwortlich. Deine Aufgabe ist es, die Einhaltung von Compliance-Vorschriften sicherzustellen und Risiken zu minimieren.

Zürich

Unbekanntes Unternehmen (juliusbaer.wd3.myworkdayjobs.com)

80–100%

Stellenbeschreibung

Aufgaben

Durchführung von ganzheitlichen, periodischen und ereignisbasierten Prüfungen von Hochrisiko-Kunden, einschließlich Transaktionsanalysen
Durchführung von Ad-hoc-Untersuchungen und verstärkten Due-Diligence-Prüfungen bei allen relevanten Risikokategorien
Prüfung und Dokumentation aller Aspekte der Kundenbeziehung und Ergreifung entsprechender Compliance-Maßnahmen und angemessener Risikominimierungs- und Korrekturmaßnahmen
Prüfung von Kundendaten und damit verbundenen Transaktionen aus Compliance-Sicht durch Bewertung der Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität von KYC
Durchführung von umfassenden Hintergrundüberprüfungen, Bewertung und Dokumentation von Informationsquellen kritisch
Berichterstattung über Untersuchungsergebnisse in präziser und angemessener Weise an Front, Senior Management und Business Risk Committee
Prüfung von identifizierten Problemen während des Prüfprozesses, Einleitung und Überwachung von Korrekturmaßnahmen zur Reduzierung der Risikobescheinigung der Bank im Einklang mit dem BJB-Risikotoleranzrahmen
Identifizierung potenzieller Verstöße gegen interne Richtlinien und Kommunikation mit anderen Abteilungen (z.B. Recht oder Human Resources) zur Einleitung entsprechender Compliance-Maßnahmen
Enge Zusammenarbeit mit Partnern über alle drei Verteidigungslinien (Front, Compliance und Interne Revision) sowie anderen Funktionen (Beziehungsmanager, Business Risk Management usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenverbundenen

Anforderungen

Universitätsabschluss (Recht oder Betriebswirtschaft) oder gleichwertig
Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung als Experte in Recht und Compliance oder Revision bei einer global tätigen Bank
Kenntnisse über Geldwäsche-Entwicklungen und internationale Best-Practice-Standards
Fähigkeit, unpopuläre Meinungen/Entscheidungen zu kommunizieren und unter Druck standhaft zu bleiben
Lösungsorientiert und sehr starke analytische Fähigkeiten
Fähigkeit, praktisches Wissen über globale AML/CFT-Vorschriften und -Standards sowie aktuelle Geldwäsche-Schemata effektiv anzuwenden, um Risiken zu identifizieren und zu mindern
Gute Kenntnisse von MS Office und Affinität zu anderen Anwendungen
Sehr gute schriftliche und mündliche Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten
Erfolgreiche Erfahrung bei der Lösung hoch komplexer Probleme, Entscheidungsfindungs- und Priorisierungsfähigkeiten