Compliance Officer Client & Transaction Monitoring (100%)

Aufgaben

In dieser herausfordernden Position sind Sie hauptsächlich für die Plausibilitätsprüfung von Transaktionen verantwortlich, während Sie sicherstellen, dass Onboarding, periodische Überprüfungen und alle anderen täglichen Compliance-Aufgaben rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden. Sie werden:

• Transaktionsüberwachungsaktivitäten mit Fokus auf Crypto/DLT-Nexus-Geschäft unterstützen
• weitere Abklärungen und Untersuchungen von verdächtigen Zahlungen und Mustern durchführen
• detaillierte Hintergrundprüfungen von Kundenprofilen durchführen, einschließlich weiterer Abklärungen mit der Front-/Erstlinie
• Vertragspartner identifizieren und die Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen
• unabhängige Risikoklassifizierung von Kundenbeziehungen und periodische Überprüfungspflichten durchführen
• für die rechtzeitige und qualitativ hochwertige Erledigung von Onboarding, periodischen Überprüfungen und Änderungen von Umständen verantwortlich sein
• umfassende Due-Diligence-Prüfungen bei neuen und bestehenden Kunden durchführen, einschließlich Überprüfung von Lizenzen, regulatorischem Status, Geschäftsmodellen und geplanten Transaktionen
• Transaktionsanalysen und Kundenaktivitätsprüfungen durchführen, um Transaktionsverhalten zu bewerten
• formale steuerliche Compliance-Angelegenheiten (FATCA, QI, CRS) analysieren
• eingereichte Listen von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen und PEP/SAN- und Adverse-Media-Listen bewerten
• Ad-hoc-Anfragen von der Front-/Erstlinie bearbeiten
• Kontrahentenfragebögen ausfüllen
• interne Schulungen für Mitarbeiter in den oben genannten Bereichen durchführen
• als Ansprechpartner für das Business Support Center in Bezug auf Kundenüberwachungsthemen fungieren
• Standard-Compliance-Fälle unabhängig bearbeiten und komplexere Fälle an Senior-Compliance-Officer weiterleiten, wenn erforderlich

Anforderungen

Um in dieser Rolle erfolgreich zu sein, benötigen Sie:

• einen Universitätsabschluss in Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft oder Recht
• mindestens 3 Jahre Berufserfahrung in Compliance oder Kundenonboarding, periodischen Überprüfungen und Transaktionsanalyse innerhalb der Finanzindustrie, einschließlich Änderungen von Umständen
• umfassende Kenntnisse von Finanzprodukten und Märkten sowie tiefere Kenntnisse und praktische Erfahrung in der holistischen Bewertung komplexer Kundenstrukturen
• Verantwortung für Ergebnisse, die rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden
• fließendes Englisch (schriftlich und mündlich)

Weitere Vorteile

Folgende Fähigkeiten können von Vorteil sein:

• eine zusätzliche Qualifikation in Compliance
• Interesse an B2B-Geschäft mit internationalen Finanzintermediären
• Kenntnisse der schweizerischen AML-Regulierungen (ICB20, AMLO und andere relevante Regulierungen)
• Kenntnisse internationaler Sanktionsregime (EU, OFAC, UN)
• Kenntnisse von Blockchain, Kryptowährungen und der FinTech-Industrie
• Deutschkenntnisse

Persönliche Eigenschaften

Ihre Persönlichkeit sollte durch folgende Eigenschaft