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Compliance Officer Client & Transaction Monitoring (100%)

Die Incore Bank AG sucht einen Compliance Officer Client & Transaction Monitoring (100%) für ihr Büro in Madrid, der für die Überwachung von Transaktionen und die Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen verantwortlich ist. Der ideale Kandidat verfügt über mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Compliance oder Kundenonboarding, eine universitäre Ausbildung in Betriebswirtschaft, Wirtschaft oder Recht und fließendes Englisch.

Ausland

InCore Bank AG

100%

Aufgaben

In dieser herausfordernden Position sind Sie hauptsächlich für die Plausibilitätsprüfung von Transaktionen mit erhöhten Risiken verantwortlich, während Sie sicherstellen, dass Onboarding, periodische Überprüfungen und alle anderen täglichen Compliance-Aufgaben rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden. Sie werden:

Transaktionsüberwachungsaktivitäten mit Fokus auf Krypto-/DLT-Nexus-Geschäft unterstützen
weitere Abklärungen und Untersuchungen von verdächtigen Zahlungen und Mustern durchführen
detaillierte Hintergrundprüfungen von Kundenprofilen durchführen, einschließlich weiterer Abklärungen mit der Front-/Erstlinie
Vertragspartner identifizieren und die Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen
unabhängige Risikoklassifizierung von Kundenbeziehungen und periodische Überprüfungspflichten durchführen
für die rechtzeitige und qualitativ hochwertige Erledigung von Onboarding, periodischen Überprüfungen und Änderungen von Umständen verantwortlich sein
umfassende Due-Diligence-Prüfungen bei neuen und bestehenden Kunden durchführen, einschließlich Überprüfung von Lizenzen, regulatorischem Status, Geschäftsmodellen und geplanten Transaktionen
Transaktionsanalysen und Kundenaktivitätsprüfungen durchführen, um Transaktionsverhalten zu bewerten
formelle steuerliche Compliance-Angelegenheiten (FATCA, DAC6, QI, CRS) analysieren
eingereichte Listen von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen und PEP-/SAN- und Adverse-Media-Listen bewerten
Ad-hoc-Anfragen der Front-/Erstlinie bearbeiten
Kontrahentenfragebögen ausfüllen
interne Schulungen für Mitarbeiter in den oben genannten Bereichen durchführen
als Ansprechpartner für das Business Support Center in Bezug auf Kundenüberwachungsthemen fungieren
Standard-Compliance-Fälle unabhängig bearbeiten und komplexere Fälle an Senior-Compliance-Officer weiterleiten, wenn erforderlich

Anforderungen

Um in dieser Rolle erfolgreich zu sein, benötigen Sie:

einen Hochschulabschluss in Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft oder Recht
mindestens 3 Jahre Berufserfahrung in Compliance oder Kundenonboarding, periodischen Überprüfungen und Transaktionsanalyse innerhalb der Finanzindustrie, einschließlich Änderungen von Umständen
umfassende Kenntnisse von Finanzprodukten und Märkten sowie tiefere Kenntnisse und praktische Erfahrung in der holistischen Bewertung komplexer Kundenstrukturen
Verantwortung für Ergebnisse, die rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden
fließendes Englisch (schriftlich und mündlich)

Weitere Vorteile

Folgende Fähigkeiten können von Vorteil sein:

eine zusätzliche Qualifikation in Compliance
Interesse an B2B-Geschäft mit internationalen Finanzintermediären
Kenntnisse der schweizerischen AML-Regulierungen (KOBRA2, AMLO) und anderer relevanter Regulierungen
Kenntnisse internationaler Sanktionsregime (EU, OFAC, UN)
Kenntnisse von Blockchain, Kryptowährungen und der FinTech-Industrie
Deutschkenntnisse