Compliance Officer, Compliance Controls

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Der Compliance Officer, Compliance Controls ist für die Durchführung von Second-Line-of-Defence- („2LoD-“) Überwachungs- und Kontrollmaßnahmen im Rahmen der Compliance-Funktion für und im Namen von JBBS verantwortlich.
• Unterstützung des Head, Compliance Controls und des Head, Compliance Asia und Singapore bei der Umsetzung von Compliance-Kontrollen, insbesondere im OAM-Geschäft, im Rahmen des globalen Compliance-Programms.
• Unterstützung bei der Stärkung der First Line of Defence.

Schlüsselaufgaben

People Management

• Unterstützung des Head, Compliance Asia bei der Sicherstellung der Einhaltung lokaler Vorschriften und interner Richtlinien, Verfahren und Anweisungen.
• Unterstützung des Head, Compliance Controls bei der Verwaltung von regulatorischen Themen, Trends und aufkommenden Risiken.

Client Management (intern & extern)

• Unterstützung des Head of Compliance Controls bei der Umsetzung des 2LoD-Überwachungsprogramms der Zentrale in Übereinstimmung mit globalen Standards.
• Förderung enger Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Interessengruppen in der Zentrale und anderen Standorten (insbesondere Hongkong) für ein konsistentes Kontrollframework und die Ausrichtung von Testschritten/Methodologien.
• Wartung guter Kontakte mit Wirtschaftsprüfern, MAS-/Rechtsdurchsetzungsbehörden und wichtigen Leiterinnen und Leitern von regulatorischen Entwicklungen.
• Unterstützung bei der Umsetzung von Initiativen zur Risikokultur der Bank und des Disziplinar- und Eskalationsrahmens von HR.

Business Management

• Entwicklung und Umsetzung von 2LoD-Kontrollen, insbesondere im EAM-Geschäft, innerhalb der vorgegebenen Frist, einschließlich ordnungsgemäßer Dokumentation und Eskalation von Ergebnissen an die Geschäftsleitung.
• Teilnahme an Projekten der Compliance-Strategie-Roadmap und Koordination der Fertigstellung von Initiativen der Zentrale.
• Entwicklung eines QA- und Testrahmens, einschließlich jährlicher QA- und Testpläne, Risikobewertungen, Test-/QA-Skripte, Verfahren und Stichprobenmethoden, die regulatorische Erwartungen und Branchenentwicklungen berücksichtigen.
• Durchführung von Untersuchungen und Koordination der Eskalation an den Disziplinarausschuss gemäß HR-Rahmen.

Regulatory Responsibilities &/OR Risk Management

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich Standards zu AML, Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, fairem Umgang (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierlicher Entwicklung, angemessenem Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften.
• Koordination bei der Umsetzung, Löschung und Aktualisierung von Kontrollen.
• Rechtzeitige Fertigstellung und Einreichung von Compliance-Kontrollen in relevanten Systemen.

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein, Integrität und gute Urteilsfähigkeit.
• Gründlich, detailorientiert und analytisch.
• Dynamische Persönlichkeit mit der Fähigkeit, selbstständig und im Teamumfeld zu arbeiten.
• Fehlertolerante Organisationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen und enge Fristen einzuhalten.
• Mut, sich zu äußern und sich bei Risikothemen wohl zu fühlen, diese zu eskalieren.
• Proaktiv, initiativ und Lösungsvorschläge für die Lösung von Problemen.
• Ausgezeichnete verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, präzise und effektive Präsentationen und Berichte zu erstellen.

Professionelle und technische Fähigkeiten

• Ein Hochschulabschluss mit mehr als 3 Jahren Erfahrung in Compliance-Testing/Quality Assurance oder Audit.
• Gute Kenntnisse der regulatorischen Umgebung und des Risikomanagements, einschließlich der Fähigkeit, diese zu verknüpfen.

Wir bieten

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