Stellenangebot

Compliance Officer

Der Job als Compliance Officer bei EFG International in Luxemburg umfasst die Analyse und Bewertung von Kundenbeziehungen hinsichtlich Geldwäsche- und Sanktionsrisiken sowie die Entwicklung und Umsetzung von Compliance-Richtlinien. Der ideale Kandidat verfügt über 2-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Rollen, exzellente analytische Fähigkeiten und gute Kenntnisse von Sanktionsregulierungen.

Ausland

EFG Bank AG

100%

Stellenbeschreibung

Job Description

Unsere Financial Crime Compliance Abteilung in Luxemburg sucht einen erfahrenen Senior Compliance Officer, der sich mit komplexen Kunden befassen kann.

Hauptaufgaben

Vorbereitung umfassender Compliance-Analysen und -Empfehlungen für die Eröffnung neuer und bestehender Konten für Privatpersonen und juristische Personen/Arrangements; Bewertung der KYC für AML-, Sanktions- und andere finanzielle Kriminalitätsrisiken, um Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität sicherzustellen;
Durchführung umfassender und ganzheitlicher periodischer Überprüfungen von Beziehungen, einschließlich verschiedener Strukturen, um aktuelle Due Diligence und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses und Konsistenz mit KYC-Informationen sicherzustellen;
Entwicklung, Umsetzung und Wartung lokaler FCC-Richtlinien und -verfahren im Einklang mit geltenden Gesetzen (z.B. CSSF-Regelungen) und bewährten Praktiken;
Durchführung von AML/CFT-Risikobewertungen und Unterstützung bei der Entwicklung von risikobasierten Kontrollen und Überwachungstools;
Bewertung des Steuertransparenzrisikos von Kunden, einschließlich FATCA- und CRS-Formulare und damit verbundener Elemente;
Untersuchung verdächtiger Transaktionen und Aktivitäten, Vorbereitung interner Berichte und Übermittlung von SARs/STRs und/oder Kommunikation mit den luxemburgischen Behörden;
Bereitstellung von Beratungsunterstützung für Front Office und andere Abteilungen in FCC-bezogenen Angelegenheiten;
Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Sicherstellung zeitnaher Aktualisierungen des FCC-Rahmenwerks der Bank;
Beteiligung an der Durchführung von FCC-Schulungen für Mitarbeiter, um Bewusstsein und Compliance im gesamten Unternehmen sicherzustellen;
Unterstützung bei internen Audits und regulatorischen Prüfungen in Bezug auf finanzielle Kriminalitätscompliance.

Anforderungen

2-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Rollen in den Bereichen Financial Crime Compliance mit fundierten Kenntnissen von Branchenprotokollen und bewährten Praktiken;
Gute Kenntnisse und Verständnis aktueller Sanktionsregelungen;
Exzellente analytische Fähigkeiten und Fähigkeit, komplexe Dokumente (Trusts, Unternehmensstrukturen, Stiftungen) und Richtlinien genau zu interpretieren, um Risiken zu identifizieren und zu mindern und Bewertungen durchzuführen;
Professionelles Englisch ist erforderlich. Französisch oder Deutsch sind von Vorteil.
Fähigkeit, unabhängig und teamorientiert zu arbeiten;
Vertrautheit mit AML- und Sanktions-Screening-Systemen und -Tools;
Hohes Maß an Integrität, Diskretion und Aufmerksamkeit für Details;
Muss ein guter Kommunikator sein, Konflikte lösen und sich klar ausdrücken können, sowohl mündlich als auch schriftlich;
Besitzt eine kooperative Persönlichkeit und ist offen für Vorschläge;
Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten, um enge Fristen einzuhalten;
Starke Zeitmanagement- und Organisationsfähigkeiten.