Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Job Description

Unsere Financial Crime Compliance Abteilung in Luxemburg sucht einen erfahrenen Compliance Officer, der in der Lage ist, komplexe Kunden zu bearbeiten.

Hauptaufgaben

• Vorbereitung umfassender Compliance-Analysen und -Empfehlungen für die Eröffnung neuer und bestehender Konten für Privatpersonen und juristische Personen / Einrichtungen; Bewertung der KYC für AML-, Sanktions- und andere finanzielle Kriminalitätsrisiken, um Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität sicherzustellen;
• Durchführung umfassender und ganzheitlicher periodischer Überprüfungen von Beziehungen, einschließlich verschiedener Strukturen, um aktuelle Due Diligence und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses und Konsistenz mit KYC-Informationen sicherzustellen;
• Entwicklung, Umsetzung und Wartung lokaler FCC-Richtlinien und -verfahren im Einklang mit geltenden Gesetzen (z.B. CSSF-Regelungen) und bewährten Praktiken;
• Durchführung von AML/CFT-Risikobewertungen und Unterstützung bei der Entwicklung von risikobasierten Kontrollen und Überwachungstools;
• Bewertung des Steuertransparenzrisikos von Kunden, einschließlich FATCA- und CRS-Formulare und damit verbundener Elemente;
• Untersuchung verdächtiger Transaktionen und Aktivitäten, Vorbereitung interner Berichte und Übermittlung von SARs/STRs und/oder Kommunikation mit den luxemburgischen Behörden;
• Bereitstellung von Beratungsunterstützung für Front Office und andere Abteilungen bei FCC-bezogenen Angelegenheiten;
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Sicherstellung rechtzeitiger Aktualisierungen des FCC-Rahmenwerks der Bank;
• Beteiligung an der Durchführung von FCC-Schulungen für Mitarbeiter, um Bewusstsein und Compliance im gesamten Unternehmen sicherzustellen;
• Unterstützung bei internen Audits und regulatorischen Prüfungen im Zusammenhang mit finanzieller Kriminalitätscompliance.

Anforderungen

• 2 – 5 Jahre Erfahrung in Compliance-Rollen im Bereich Financial Crime Compliance mit fundierten Kenntnissen von Branchenprotokollen und bewährten Praktiken;
• Gute Kenntnisse und Verständnis aktueller Sanktionsregelungen;
• Exzellente analytische Fähigkeiten und Fähigkeit, komplexe Dokumente (Trusts, Unternehmensstrukturen, Stiftungen) und Richtlinien genau zu interpretieren, um Risiken zu identifizieren und zu mindern und Bewertungen durchzuführen;
• Professionelles Englisch ist erforderlich. Französisch oder Deutsch sind von Vorteil.
• Fähigkeit, unabhängig und kollaborativ innerhalb eines Teams zu arbeiten;
• Vertrautheit mit AML- und Sanktions-Screening-Systemen und -Tools;
• Hohes Maß an Integrität, Diskretion und Aufmerksamkeit für Details;
• Muss ein guter Kommunikator sein, Konflikte lösen und sich klar ausdrücken können, sowohl mündlich als auch schriftlich;
• Besitzt eine kooperative Persönlichkeit und ist offen für Vorschläge;
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten, um enge Fristen einzuhalten;
• Starke Zeitmanagement- und Organisationsfähigkeiten.

Wir bieten

Nicht explizit genannt, aber unsere Werte sind:

• Verantwortlichkeit: Übernahme von Verantwortung für Aufgaben und Herausforderungen sowie kontinuierliche Verbesserung;
• Hands-on: Proaktiv sein, um schnellstmöglich hochwertige Ergebnisse zu liefern;
• Leidenschaftlich: Engagement und Streben nach Exzellenz;
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenergebnisse und faire Behandlung von Kunden mit einem risikobewussten Mindset;
• Partnerschaftlich: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit. Zusammenarbeit mit einem unternehmerischen Geist.