Compliance Officer

Aufgaben

• Durchführung von Compliance-KYC- und Finanzkriminalitäts-Risikobewertungen für neue und bestehende Kunden.
• Vorbereitung klarer Compliance-Analysen und Empfehlungen für die Kontoeröffnung und Reviews, unter Gewährleistung von Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität.
• Durchführung ganzheitlicher periodischer Reviews von Kundenbeziehungen, einschließlich komplexer Strukturen, sowie deren Konsistenz mit AML/CFT-Informationen und Risikoklassifizierung.
• Beitrag zur Entwicklung, Implementierung und Pflege lokaler FCC-Richtlinien, Verfahren und Risikoregelungen.
• Unterstützung bei der steuerlichen Transparenzmeldung der Kunden, einschließlich der Beschaffung von FATCA- und CRS-basierten Aufzeichnungen.
• Ermittlung ungewöhnlicher oder verdächtiger Aktivitäten, Erstellung interner Berichte und Einreichung von SARs/fRIFIs bei den luxemburgischen Behörden.
• Bereitstellung von tagesaktueller beratender Unterstützung für Front-Office und andere Funktionen in FCC-bezogenen Angelegenheiten.
• Überwachung regulatorischer und branchenspezifischer Entwicklungen und Unterstützung bei der rechtzeitigen Aktualisierung der FCC-Verfahren.
• Beitrag zum Design und zur Durchführung von FCC-Schulungen für Mitarbeiter.
• Unterstützung interner Audits und regulatorischer Prüfungen im Zusammenhang mit der Finanzkriminalitäts-Compliance.

Anforderungen

• 2-5 Jahre Erfahrung in Compliance, vorzugsweise in Financial Crime Compliance im Bereich Banking/Finanzdienstleistungen.
• Starke Kenntnisse der AML/CFT- und Sanktionsregelungen sowie branchenüblicher Best Practices.
• Fähigkeit, komplexe Strukturen und Dokumente (z. B. Trusts, Unternehmensstrukturen, Stiftungen) zu analysieren und zu interpretieren sowie wesentliche Risiken zu identifizieren.
• Professionelles Englisch (gesprochen und geschrieben); Französisch oder Deutsch ist von Vorteil.
• Starke analytische Fähigkeiten, Sorgfalt und gutes Urteilsvermögen.
• Angenehmes Arbeiten sowohl eigenständig als auch im Team.
• Vertrautheit mit AML- und Sanktions-Screening-Tools und -Systemen.
• Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten, einschließlich der Fähigkeit, komplexe Themen klar zu erklären und potenziell schwierige Gespräche zu führen.
• Hohes Maß an Integrität, Diskretion und Belastbarkeit, mit der Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten, mehrere Prioritäten zu verwalten und enge Fristen einzuhalten.
• Starke organisatorische und Zeitmanagement-Fähigkeiten.