Compliance Officer Italy 100% (m,f,d)

Aufgaben

• Der Rolle fungiert als Compliance-Berater innerhalb der Entität im Zusammenhang mit italienischen und europäischen Finanzvorschriften, insbesondere mit Vorschriften im Zusammenhang mit Versicherungsmakleraktivitäten. Dies umfasst die Überwachung der regulatorischen Berichterstattung und die direkte Unterstützung der Versicherungsabteilung.
• Beratung der Compliance von JBBR bezüglich anwendbarer Bank- und Wertpapierrechtsvorschriften sowie interner Richtlinien, einschließlich Finanzvorschriften und insbesondere Versicherungsmaklertätigkeit (m.i.d. 2021 20096 modifier and evolving) mit Kenntnis aller Vorschriften, branchenüblicher Best Practices und Compliance.
• Unterstützung des CRO und der Abteilung FSA Services der Gruppe bei der Aufrechterhaltung einer soliden und regelmäßigen Beziehung zu den italienischen Behörden und anderen relevanten Regulierungsbehörden sowie Sicherstellung der ordnungsgemäßen Funktion der lokalen Regulierungsbehörden.
• Beratung des JBR-Managements zu compliance-bezogenen Angelegenheiten.
• Beratung zu compliance-bezogenen Angelegenheiten für Front-, Middle-Office und das Senior Management.
• Compliance-bezogene Projekte durch Analyse der Marktmitbewerber und Markttrends.
• Unterstützung des Unternehmens bei einer damit verbundenen regulatorischen Tätigkeit, die Compliance- und aufsichtsrechtliche Angelegenheiten betrifft.
• Abdeckung der Projekte für neue Geschäftseinheiten und Compliance-Aktivitäten.
• Sicherstellung einer exzellenten und funktionierenden Kenntnis aller relevanten, damit zusammenhängenden Themen sowie neuer Richtlinien und Verfahren.
• Implementierung und Aufrechterhaltung relevanter globaler Standards, wie sie im Julius Baer Compliance Program für JBR definiert sind, unter Berücksichtigung aktueller lokaler Vorschriften und Verfahren.
• Unterstützung der Geschäftseinheiten.
• Aktives Handeln, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die bestehenden Compliance-Richtlinien jederzeit einhält.
• Durchführung angemessener Kontrollen gemäß dem „Three Lines Defence Model“ und Sicherstellung, dass die Ausführung und die damit verbundenen Kontrollen den relevanten Richtlinien und den Anforderungen der Aufsichtsbehörden entsprechen.
• Überwachung und Entwicklung angemessener vom Unternehmen etablierter Systeme, um sicherzustellen, dass Risikomanagementprozesse und relevante regulatorische Angelegenheiten kontinuierlich erneuert werden.
• Überwachung der Implementierung von Compliance-Maßnahmen, Richtlinien, Regeln und Verfahren für Compliance-Systeme und -prozesse.
• Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen.
• Sicherstellung unabhängiger Rechtsberatung aller Parteien zu den Finanzabschlüssen und relevanten Vorschriften der Aufsichtsbehörden.
• Sicherstellung der Einhaltung der gesetzlich vorgeschriebenen Sorgfaltspflicht.
• Schulung der Mitarbeiter zu relevanten Compliance-Themen, Vorschriften und Verfahren – einschließlich Geldwäschebekämpfung (AML) – und Diskussion notwendiger Maßnahmen – Identifizierung, Bewertung und Überwachung von Compliance-Themen.
• Schulung der Mitarbeiter zu neuen Vorschriften oder Empfehlungen von Aufsichtsbehörden im Hinblick auf ihre tägliche Arbeit oder neue Verantwortungsbereiche.
• Bewertung, ob Probleme, die aus internen Ermittlungen entstehen, angemessen behandelt werden.
• Erfüllung der Aufgaben gemäß Berufs- und Rechtsvorschriften.
• Weitere Aufgaben nach Anweisung des direkten Vorgesetzten.

Anforderungen

• Ausbildung in den Bereichen Wirtschaft, Finanzen oder Recht.
• Exzellente Arbeitskenntnisse der italienischen und europäischen Finanzvorschriften (insbesondere Versicherungsmaklertätigkeit).
• Mindestens 5 Jahre relevante Erfahrung in der Finanzmarktbranche (Banken, Versicherungen, Renten usw.).
• Exzellentes Verständnis des europäischen Finanzmarktes und des Rechts, insbesondere der versicherungsrechtlichen Vorschriften und deren Auswirkungen auf die Geschäftstätigkeit.
• Exzellente mündliche Englischkenntnisse und gute Französischkenntnisse.
• Starke analytische und problemlösende Fähigkeiten im Umgang mit Compliance-Betriebsproblemen und -chancen.
• Nachgewiesene Problemlösungskompetenz.
• Fähigkeit zur Analyse und Durchführung eines hohen Maßes an Branchen-, Kundengruppen- und damit zusammenhäng