Compliance Officer Italy 100% (m/f/d)

Stellenbeschreibung

Die Rolle fungiert als Compliance-Assistent innerhalb der Entität im Zusammenhang mit der italienischen Spot-Broker-Finanzregulierung und nimmt an der Durchführung routinemäßiger Compliance-Aufgaben als Teil eines Teams teil, das sich auf die übergeordnete Durchführung von Finanzregulierungsprüfungen und die Bereitstellung von Expertensupport im Zusammenhang mit regulatorischen Änderungen konzentriert.

Ihr Profil

• Bachelor-Abschluss in Rechtswissenschaften oder B.Sc. mit vergleichbarer Berufserfahrung im Wealth Management (gute Kenntnisse des Bankengesetzes, des Finanzmarktaufsichtsgesetzes, des Geldwäschegesetzes, des überarbeiteten Marktgesetzes der DACH-Region (Deutschland, Österreich und Schweiz), Reg. S. 402, des Financial Services and Markets Act (FSMA) von 2000 usw. sind von Vorteil)
• Sie sind engagiert und widmen sich der hohen Leistung und Qualität
• Ihr Antrieb wird herausragende Erfolge und Ergebnisse in der Hand untermauern
• Sie sind ein Selbststarter und leisten optimale Arbeit, wenn Sie befähigt werden
• Bewiesene Arbeitsbilanz
• Ein professionelles Auge, das in der Lage ist, Veränderungen mit einem direkten und serviceorientierten Stil durchzuführen und umzusetzen
• Fähigkeit, unter hohem Selbstdruck zu arbeiten
• Fähigkeit, auf allen Ebenen mit Kunden zu kommunizieren und Geschäftsbeziehungen aufzubauen und zu pflegen
• Verstanden, dass Kunden und Loyalität Priorität haben
• Starke Präsentationsfähigkeiten
• Sie sind engagiert zu lernen und die Umsetzung unserer Compliance- und Büro-Routinen

Professionelle und technische Anforderungen

• Anwendung der Compliance mit dem Gesetz mit erheblichen Kenntnissen in Bezug auf (z. B. seine Bestimmungen und zukünftige Compliance-Bedenken)
• Umsetzung von Compliance-Regeln und -Verfahren
• Untersuchung interner Verstöße im FSMA
• Detaillierte Kenntnisse der Investmentdiensteregulierung mit besonderem Fokus auf die FSA-Regime
• Expertise im Umgang mit regulatorischen Rechtsinstituten und Vertretungsorganen
• Projektmanagement-Erfahrung in schnellerer und Projektlieferung

Compliance-Aktivitätsbereiche

• Wir suchen jemanden, der bereit ist, mit 2,8 % Management auf Compliance-bezogene Waiver zu beginnen
• Gesamtführung und unabhängige Überprüfung der Wirksamkeit des eigenen Compliance- und Risikomanagementsystems der Entität und interner Risikokontrollen im Allgemeinen
• Risiko- und Compliance-Regulierungs- und Marktregulierungsüberwachung
• Prüfung aller primären und sekundären Regeln, um Bereiche potenzieller Geschäftsauswirkungen zu identifizieren, und Bewertung und Berichterstattung an die neue Geschäftspraxisvorschläge als regulatorischer Berater
• Unterstützung der FCA-Regulierung bei ihren Überprüfungen zu regulatorischen Änderungen mit Bezug zu ihrer entitätweiten Auswirkung und bei grenzüberschreitenden regulatorischen und Kooperationsfragen
• Teilnahme an den Prozessen der neuen Regulierungsbehörden als regulatorischer Berater
• Verantwortlich für Entwurf und Arbeitsmeetings mit Kanzleien und internen sowie internen Überprüfungen von Rechtsdokumenten

Compliance-Programm

• Implementierung und Aufrechterhaltung eines effizienten Compliance-Prozesses gemäß dem globalen Julius Baer Compliance-Programm FCA & EU (Regulierung). Der Rahmen für die Verwaltung und neue Compliance-Bedenken sollte in Absprache mit Compliance entwickelt und vereinbart werden
• Bei Bedarf sind Sie für die Bewertung und Entwicklung der internen Compliance-Einheit und für die Bereitstellung der „