COMPLIANCE OFFICER

Stellenbeschreibung

Über die Rolle

Wir suchen einen Compliance Officer, um unser lokales Compliance-Team in Frankfurt am Main oder Lissabon zu unterstützen. Diese Rolle erfordert eine Person mit guten Managementfähigkeiten, innovativen Ideen und einer proaktiven und lösungsorientierten Einstellung. Der erfolgreiche Kandidat wird eng mit dem lokalen Leiter der Compliance, den Compliance Officers in den untergeordneten Niederlassungen und der Zentrale in Zürich zusammenarbeiten.

Aufgaben

• Unterstützung des Leiters der Compliance bei der Entwicklung und Aufrechterhaltung eines robusten und harmonisierten Compliance-Rahmenwerks in der EU, mit Schwerpunkt auf GwC, WpIG, MiFIR, MiCAR und MIFID II.
• Sicherstellung der Einhaltung von regulatorischen Anforderungen.
• Entwicklung und Pflege von Compliance-bezogenen Richtlinien, Verfahren und Handbüchern.
• Sicherstellung der Einhaltung von Compliance-Prozessen und -Richtlinien und Ausführung von risikobasierten Kontrollen.
• Unterstützung bei der Kunden-Onboarding-Aktivitäten.
• Unterstützung bei der regulatorischen Berichterstattung an den lokalen Vorstand und die Zentrale in Übereinstimmung mit regulatorischen Anforderungen.
• Durchführung von Bewertungen von regulatorischen Screening-Aktivitäten gemäß MaRisk.
• Durchführung von regelmäßigen risikobasierten Überwachungsaktivitäten und Definition von risikominimierenden Maßnahmen.
• Funktion als wichtiger Ansprechpartner für Financial Crime- und Compliance-Aspekte.
• Funktion als wichtiger Kontakt für interne und externe Prüfer (in Abstimmung mit dem lokalen Leiter der Compliance/MLRO).

Anforderungen

• Bachelor-Abschluss in Rechtswissenschaften oder einem verwandten Feld.
• Nachweisliche Erfahrung von 4+ Jahren in Compliance/Financial Crime-Rollen innerhalb der Finanzdienstleistungsbranche/Prüfungsgesellschaften.
• Gute Kenntnisse der EU-Finanzregulierungen und -richtlinien, einschließlich GwG, WpIG, BaFin MiFIR, MaComp, MiFID II.
• Erfahrung in der Gestaltung und Umsetzung von Compliance-Programmen und -Richtlinien, die unterschiedliche regulatorische Anforderungen anpassen.
• Gute Kommunikationsfähigkeiten und zwischenmenschliche Fähigkeiten, mit nachgewiesener Fähigkeit, effektiv über verschiedene Regionen hinweg zusammenzuarbeiten.
• Fortgeschrittene analytische und problemlösende Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, in einem schnelllebigen Umfeld zu exzellieren.
• Erfahrung in der Interaktion mit EU-Regulierungsbehörden und internen und externen Prüfern.
• Fließende Sprachkenntnisse in Deutsch und Englisch.

Nice to Have

• Zusätzliche Sprachkenntnisse.

Wir bieten

(keine spezifischen Informationen vorhanden)