Compliance Officer

Zweck der Rolle

Diese Rolle sitzt im Compliance-Team in New York und arbeitet als Teil des Teams unter der Leitung des Leiters der Compliance. Das Compliance-Team bietet eine zweite Verteidigungslinie und diese Rolle umfasst die Überwachung und Diskussion der Einhaltung der Firmenregeln, Vorschriften und Gesetze sowie die Zusammenarbeit mit anderen Bereichen der Firma, um geeignete Systeme zu entwickeln und beizubehalten.

Spezifische Verantwortungen

Die Rolle umfasst viele Aspekte der Compliance, darunter:

• Ausführung der erforderlichen Compliance-Funktionen in Koordination mit und unter der Leitung des Leiters der Compliance
• Unterstützung bei Vor- und Nachhandels-Produktstarts
• Unterstützung bei der Erstellung, Überprüfung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und -Verfahren
• Durchführung von regulatorischen Überprüfungen neuer Geschäfte und bestehender Trades und ihrer Auswirkungen auf die Firma
• Unterstützung bei der Entwicklung und Durchführung des Compliance-Monitoring-Programms
• Unterstützung bei anderen Angelegenheiten, die zur effektiven Compliance-Überprüfung beitragen
• Unterstützung bei der Lösung von compliance-bezogenen Angelegenheiten
• Unterstützung bei der Vorbereitung von regulatorischen Formularen (AIFMD und andere)
• Unterstützung bei der Vorbereitung von Antworten auf regulatorische Prüfungen und Überprüfungen
• Bereitstellung von Unterstützung bei anderen compliance-bezogenen Angelegenheiten
• Interne und ad-hoc-Projekte
• Beantwortung von ad-hoc-Compliance-Fragen

Qualifikationen

• Gute Grundlagen und starkes Verständnis des Investment Advisers Act von 1940, ERISA und NFA/CFTC
• Vertrautheit mit oder Erfahrung in Investitionsprodukten und/oder einem hochwertigen oder großen Asset-Management-Unternehmen
• Starkes Wissen über die Regeln und Anforderungen des Investment Advisers Act von 1940, ERISA und NFA/CFTC
• Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, kommunikativen und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig auszuführen, sowohl unabhängig als auch im Team
• Fähigkeit, neue Systeme zu navigieren und zu lernen

Gehalt und Benefits

Das erwartete Grundgehalt für diese Position liegt zwischen 150.000 $ und 200.000 $ USD. Das Vergütungspaket umfasst auch Benefits und andere Vergütungselemente.

Incentives, Work-Life-Balance und Benefits bei Man Group

Sie werden in unserer Arbeitsumgebung gedeihen, die Chancengleichheit fördert. Ihre einzigartige Perspektive wird Wert hinzufügen und wir fördern Vielfalt. Durch unsere externen und internen Initiativen, Partnerschaften und Programme finden Sie Möglichkeiten, sich zu entwickeln, Ihre Talente zu fördern und eine inklusive Umgebung für alle in unserer Firma und Branche zu schaffen.

Gleiche Beschäftigungschancen

Man Group bietet gleiche Beschäftigungschancen für alle Bewerber und Mitarbeiter, unabhängig von Rasse, Farbe, Glauben, nationaler Herkunft, Abstammung, Religion, Behinderung, sexueller Orientierung, Geschlechtsidentität und -ausdruck, Ehestand, sexueller Orientierung, Veteranenstatus oder jeder anderen geschützten Kategorie oder Status, wie in den anwendbaren Bundes-, Landes- und Kommunal