Compliance Officer

Zweck der Rolle

Die Rolle des Compliance Officers umfasst eine breite Palette von Aufgaben, einschließlich Policy-Review, Testing und Review des Compliance-Risiko- und Regulierungsrahmens (CRRF) rund um das SIFC-Geschäft mit dem First Chief Compliance Officer. Die Rolle wird auch an anderen Compliance-bezogenen Projekten und Initiativen im Zusammenhang mit Man Groups verschiedenen US-registrierten Investmentberatern arbeiten.

Spezifische Verantwortungen

• Durchführung von Kontrolltests, einschließlich Rule 38a-1-Tests und Aufrechterhaltung von Testdokumentation und -ergebnissen
• Erstellung von schriftlichen Berichten mit den Ergebnissen der Compliance-Überwachung und Rule 38a-1-Tests für das Senior-Management und in Verbindung mit den quartalsweisen Board-Materialien
• Beiträge zu und Kompilation von Berichten für die Aufnahme in Board-Materialien, Schreiben von Protokollen für Ausschuss-Sitzungen
• Teilnahme an Interviews mit internen Abteilungen und externen Lieferanten im Rahmen der 38a-1-Anforderungen
• Unterstützung bei der Überprüfung und Vervollständigung von Registrierungsunterlagen
• Unterstützung bei der Überprüfung, wie bestehende Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß umgesetzt werden
• Unterstützung bei der jährlichen Überprüfung unseres CCO und Support-Bibliotheks
• Aufrechterhaltung der S1C-Berater- und Sub-Berater-Bibliothek
• Beantwortung von Compliance-Fragen, Erstellung und Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren
• Berichterstattung an Compliance, Risiko und Regulierungsberichterstattung und Unterstützung bei Marketing-Materialien
• Auf dem Laufenden bleiben über regulatorische Entwicklungen
• Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Anfragen

Schlüsselkompetenzen

• 3+ Jahre Erfahrung im Bereich US-Mutual-Fund- und Investment-Company-Act- von 1940-bezogene Compliance-Erfahrung in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
• Regulatorische Erfahrung
• Fähigkeit, regulatorische Dokumentation zu überprüfen und präzise Analysen zu erstellen
• Starke Aufmerksamkeit für Details
• Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, schriftlichen, kommunikativen und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben unabhängig und im Team zu bearbeiten
• Detailorientiert und effektive Recherchefähigkeiten
• Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen

Entlohnung und Benefits

Die erwartete Grundvergütung für diese Position beträgt zwischen $150.000 und $160.000 USD. Das Vergütungspaket umfasst auch Benefits und einen diskretionären Bonus. Unser umfassendes Benefits-Paket umfasst wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Pensions- und NQDC-Leistungen, Lebens- und Langzeit-Invaliditätsversicherung, Gruppen-Krankenversicherung, verbesserte Elternzeit und Langzeiturlaub. Je nach Standort können Sie auch von unseren zusätzlichen Benefits wie privater Krankenversicherung, ermäßigtem Fitnessstudio-Mitgliedschaft, Optionen und Haustier-Versicherung profitieren.