Stellenangebot
Compliance Officer
Der Compliance Officer bei Man Group in Massachusetts ist für die Durchführung von Compliance-Monitoring, die Überprüfung von regulatorischen Dokumenten und die Vorbereitung von Berichten für die Geschäftsleitung und den Vorstand verantwortlich. Die Stelle erfordert Erfahrung in der US-Mutual-Fund- und Investment Company Act-Compliance sowie ausgezeichnete organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
Stellenbeschreibung: Compliance Officer
Aufgaben
- Durchführung von Compliance-Überwachungen, einschließlich Rule 3b-1-Tests und Wartung von Testdokumentationen und -ergebnissen
- Erstellung von schriftlichen Berichten mit Ergebnissen von Compliance-Überwachungen und Rule 3b-1-Tests für das Senior-Management und die Aufnahme in quartalsweise Board-Materialien
- Beitrag zu anderen Berichten für die Aufnahme in Board-Materialien, Erstellung von Protokollen für Ausschussitzungen und Synthese und Kommunikation von Interaktionen mit internen Abteilungen und externen Anbietern im Rahmen von Rule 3b-1-Anforderungen
- Unterstützung bei der Überprüfung und Zusammenstellung von regulatorischen Einreichungen
- Unterstützung bei der Sicherstellung von neuen Fondsregistrierungen
- Wartung einer Bibliothek von 15 Millionen USD für Berater und Sub-Berater
- Unterstützung bei jährlichen Compliance-Überprüfungen
- Beantwortung von Compliance-Fragen, Entwurf und Wartung von Richtlinien und Verfahren
- Unterstützung bei der Überprüfung von Fondsmarketing-Materialien
- Verfolgung von regulatorischen Entwicklungen
- Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten
Anforderungen
- 5+ Jahre Erfahrung in der Compliance von US-Mutual-Fonds und Investment Company Act von 1940 in einer regulierten Umgebung
- Bachelor-Abschluss
- Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentationen zu überprüfen und präzise Analysen zu erstellen
- Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, schriftlichen, kommunikativen und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
- Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch im Team zu arbeiten
- Detailorientiert und effektive Forschungsfähigkeiten
- Fähigkeit, neue Systeme zu lernen
Wir bieten
- Umfassendes Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Urlaubsansprüche, Renten-, 401k-, Lebens- und langfristiger Invaliditätsversicherung, Gruppenlebensversicherung, verbesserter Elternzeit und langfristiger Dienstzeiturlaub
- Abhängig vom Standort können zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Mitgliedschaften und Haustierversicherung angeboten werden
- Kultur, die Vielfalt und Inklusion schätzt
- Jährliche und halbjährliche Wohlbefindensinitiativen, Partnerschaften und Programme zur Förderung der Entwicklung und des Lernens
Jobdetails
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