Compliance Officer

Zweck der Rolle

Diese Rolle sitzt im Compliance-Team in New York und wird als Teil des Teams unter der Leitung des Leiters der Compliance arbeiten. Das Compliance-Team bietet eine zweite Verteidigungslinie und seine Rolle umfasst die Überwachung und Herausforderung der Einhaltung der Firmenregeln, -vorschriften und -richtlinien, einschließlich der Zusammenarbeit mit anderen Bereichen der Firma, um geeignete Systeme und Kontrollen zu entwickeln und aufrechtzuerhalten.

Spezifische Verantwortungen

Die Rolle umfasst viele Aspekte der Compliance, darunter:

• Ausführung der erforderlichen Compliance-Funktionen in Koordination mit und unter der Leitung des Leiters der Compliance
• Unterstützung bei neuen Produktstarts und als Ansprechpartner für Verhaltensfragen
• Unterstützung bei der Erstellung, Überprüfung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und -Verfahren
• Durchführung von regulatorischen Überprüfungen neuer und bestehender Regeln und ihrer Auswirkungen auf die Firma
• Unterstützung bei der Entwicklung und Ressourcenzuweisung des Compliance-Monitoring-Programms
• Unterstützung bei der Zusammenarbeit mit anderen Bereichen, um die laufende Überprüfung von regulatorischen Anforderungen zu unterstützen
• Unterstützung bei der Lösung von Compliance-bezogenen Angelegenheiten
• Unterstützung bei der Vorbereitung von regulatorischen Einreichungen (ARS und andere)
• Unterstützung bei der Vorbereitung von Antworten auf regulatorische Prüfungen und Überprüfungen
• Bereitstellung von Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Angelegenheiten, die auftreten, und bei allen Projekten
• Beantwortung von ad-hoc-Compliance-Fragen

Qualifikationen

• Gute Grundlagen und starkes Verständnis des Investment Advisers Act von 1940, ERISA und NFA/CFTC
• Vertrautheit mit einem oder mehreren relevanten Abteilungen auf hohem Niveau (z.B. Investment-Management, Fondsverwaltung)
• Starkes Arbeitswissen über die Regeln und Anforderungen des Investment Advisers Act von 1940, ERISA und NFA/CFTC
• Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, kommunikativen und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu bearbeiten, sowohl unabhängig als auch im Team
• Fähigkeit, neue Systeme zu navigieren und zu lernen

Entlohnung und Benefits

Der erwartete Grundgehaltsspielraum für diese Position beträgt $150.000 - $200.000 USD. Das Vergütungspaket umfasst auch Benefits und andere diskretionäre Elemente. Unser umfassendes Benefits-Paket umfasst:

• Komplementäre Kurz- und Langzeit-Invaliditätsversicherung
• Gruppen-Krankengeld
• Erweiterte Elternzeit und Langzeit-Dienstzeit-Urlaub
• Abhängig von Ihrem Standort können Sie auch zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Mitgliedschaften und Internet-Erstattung genießen