Compliance Officer

Zweck der Rolle

Die Rolle des Compliance Officers umfasst eine breite Palette von Aufgaben, einschließlich Policy-Review, Testing und die Erstellung von regulatorischen Berichten, mit dem Schwerpunkt auf die 3(b)-1-Einreichung bei der Federal Reserve Bank, dem Federal Reserve System und damit verbundenen US-Registrierungsberatern.

Spezifische Verantwortungen

- Durchführung von Kontrollüberwachungen, einschließlich Rule 36b-1-Testing und Aufrechterhaltung von Testdokumentation und -ergebnissen - Erstellung von schriftlichen Berichten mit den Ergebnissen der Compliance-Überwachung und Rule 36b-1-Testing für das Senior Management und die quartalsweisen Board-Materialien - Mitwirkung an der Überprüfung anderer Berichte für die Aufnahme in Board-Materialien, Schreiben von Protokollen für Ausschuss-Sitzungen - Koordination und Durchführung von Interviews mit internen Abteilungen und externen Lieferanten im Rahmen der 36b-1-Anforderungen - Unterstützung bei der Überprüfung und Vervollständigung von regulatorischen Einreichungen - Sicherstellung, dass relevante Compliance-Materialien ordnungsgemäß aufrechterhalten werden - Aufrechterhaltung der 15c-2-Datenbank und Sub-Adviser-Bibliothek - Beantwortung von Compliance-Fragen, Erstellung und Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren - Unterstützung bei Ad-hoc-Anfragen für Compliance- und Marketing-Materialien - Auf dem Laufenden bleiben über regulatorische Entwicklungen - Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten

Schlüsselkompetenzen

- 3+ Jahre Erfahrung im Bereich US-Mutual-Fonds- und Investment-Company-Act-1940-Compliance in einem Finanzdienstleistungsunternehmen - Regulatorische/Compliance-Erfahrung - Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentation zu überprüfen und präzise Analysen durchzuführen - Fähigkeit, Compliance-Dokumentation zu erstellen und aufrechterhalten - Exzellente schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten - Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, schriftlichen, kommunikativen und zwischenmenschlichen Fähigkeiten - Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu bearbeiten, sowohl unabhängig als auch im Team - Detailorientiert und effektive Recherchefähigkeiten - Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen

Entlohnung und Benefits

Die erwartete Grundvergütung für diese Position liegt zwischen $150.000 und $160.000 USD. Das Vergütungspaket umfasst auch Benefits und einen diskretionären Bonus.

Inklusion, Work-Life-Balance und Benefits bei Man Group

- Wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche - Pensions-/VR-Versicherungen - Lebens- und langfristige Invaliditätsversicherung - Gruppen-Krankenversicherung - Verbesserte Elternzeit und Langzeiturlaub - Abhängig von der Lage können zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigtes Fitnessstudio-Mitgliedschaft und Tier-Versicherung angeboten werden.