Compliance Officer

Zweck der Rolle

Die Rolle des Compliance Officers umfasst eine breite Palette von Aufgaben, einschließlich Policy-Review, Testing und Erstellung von Berichten für die Risk and Compliance Division (RCD) in Bezug auf alle 3b-1-Berichte mit dem Front Office. Die Rolle wird auch an anderen Compliance-bezogenen Projekten und Initiativen im Zusammenhang mit den regulierten Investitionstätigkeiten von Man Group in den USA arbeiten.

Spezifische Verantwortungen

• Überwachung des Kontrollrahmens, einschließlich 3b-1-Testing und Aufrechterhaltung von Dokumentation und Aufzeichnungen
• Erstellung von schriftlichen Berichten, die die Ergebnisse der Compliance-Überwachung und des 3b-1-Testings für die Geschäftsleitung und die Geschäftsleitung in den quartalsweisen Vorstandsitzungen enthalten
• Mitarbeit an anderen Berichten für die Aufnahme in Vorstandsunterlagen, Schreiben von Protokollen für Ausschussitzungen
• Teilnahme an und Mitarbeit bei Interviews mit internen Abteilungen und externen Lieferanten im Rahmen der 3b-1-Anforderungen
• Unterstützung bei der Überprüfung und Zusammenstellung von regulatorischen Einreichungen
• Unterstützung bei der Sicherstellung, dass die relevanten Geschäftseinheiten ihre Aufzeichnungen angemessen aufrechterhalten
• Aufrechterhaltung der STC-Bibliothek und der Sub-Adviser-Bibliothek
• Beantwortung von Compliance-Fragen, Erstellung und Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren
• Unterstützung bei der jährlichen Überprüfung und Aktualisierung von Marketing-Materialien
• Auf dem Laufenden bleiben über regulatorische Entwicklungen
• Engere Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen als Ad-hoc-Projekte

Schlüsselkompetenzen

• 3+ Jahre Erfahrung im Bereich Compliance für US-Mutual-Fonds und Investment Company Act von 1940 in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
• Regulatorische Erfahrung
• Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentation zu überprüfen und präzise Analysen durchzuführen
• Fähigkeit, unter engen Fristen zu arbeiten
• Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, schriftlichen, Kommunikations- und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team
• Detailliert ausgerichtete und effektive Recherchefähigkeiten
• Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen

Wir bieten

• Ein umfassendes Gehaltspaket, das wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/401(k)-Leistungen, Behinderungsleistungen, Gruppenkrankenversicherung, erweiterte Elternzeit und Langzeitdienstzeit umfasst
• Flexible Arbeitsarrangements, wie z.B. unser "Work from Home"-Modell (WFH) an einigen Tagen in der Woche
• Möglichkeiten, einen Unterschied zu machen, durch unsere wohltätigen und globalen Initiativen, während Sie Ihre Karriere durch professionelle Entwicklung vorantreiben