Compliance Officer – Market Regulations & Best Execution 80 - 100% (f/m/d)

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• als Hauptansprechpartner für Handelsmitarbeiter und klientenorientierte Mitarbeiter bei allen handelsbezogenen Compliance-Angelegenheiten, einschließlich Devisen, Edelmetalle
• bei Transaktionsberichterstattung, Handelsberichterstattung, Wertpapierjourneing, Wertpapierverleih und -leihe sowie Aktionärsüberwachung
• als erster Ansprechpartner für Back-Office- und klientenorientierte Mitarbeiter
• Beantwortung von Compliance-Anfragen im Zusammenhang mit Marktregulierungen und bestmöglicher Ausführung, einschließlich solcher, die von Regulierungsbehörden und Gegenparteien (z.B. Banken, Broker, ICSDs/CSDs, Depotbanken, Handelsplätze) erhoben werden
• Beitrag zur Gestaltung globaler Mindeststandards durch Entwurf von Richtlinien, Leitfäden und Handbüchern sowie durch Definition oder Umsetzung globaler Mindestkontrollen und Überwachungsaktivitäten
• Durchführung von eingehenden Prüfungen bestehender Prozesse, um potenzielle Risiken und Möglichkeiten zur Effizienzverbesserung zu identifizieren
• Proaktive Zusammenarbeit mit internen Interessengruppen und Governance-Gremien durch effektive Kommunikation, um die Marktregulierungs- und Best-Execution-Rahmenbedingungen des Unternehmens aufrechtzuerhalten und zu verbessern
• Enge Zusammenarbeit mit anderen Fachexperten innerhalb von Global Compliance, General Counsel's Office und der CRO-Einheit bei der Bewertung komplexer oder funktionsübergreifender Fälle
• Unterstützung wichtiger Geschäftsinitiativen im Zusammenhang mit Marktregulierungen und bestmöglicher Ausführung sowie Durchführung regelmäßiger Schulungssitzungen, um ein nachhaltiges Risikobewusstsein im gesamten Unternehmen sicherzustellen

Anforderungen

• Universitätsabschluss oder gleichwertige Qualifikation einer höheren technischen Hochschule in Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft oder (Wirtschafts-)Recht; weitere Qualifikationen (z.B. postgraduale Studien in Compliance oder Risikomanagement) sind von Vorteil
• Tiefere Kenntnisse der Schweizer und europäischen Finanzmarktregulierungen, jedoch nicht beschränkt auf MiFID II, MAR/MAD, FinSA und FMIA; Vertrautheit mit Finanzmarktregulierungen in Asien, Großbritannien oder den USA gilt als starkes Asset
• Berufserfahrung in Compliance oder Internal Audit innerhalb einer Bankenumgebung ist unerlässlich, vorzugsweise in Trading-Floor-Compliance oder damit verbundenen Risikofunktionen; solides Verständnis von Bankoperationen und Handelsprodukten ist sehr erwünscht
• Starke Kommunikationsfähigkeiten kombiniert mit persönlicher Durchsetzungsfähigkeit; Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten und gleichzeitig ein kollaborativer Teamplayer zu sein

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