Compliance Officer – Monitoring & Control Execution 100% (f/m/d)

Aufgaben

• Control Execution: Durchführung von regelmäßigen Compliance-Controllen, mit primärem Fokus auf Client-Suitability-Bewertungen sowie sekundärer Abdeckung von Preispraktiken, Intermediary-Framework und anderen definierten Risikobereichen
• Deficiency Management: Partnerschaft mit Client-Facing Units zur Ansprache von Kontrollschwächen über strukturierte Remediation-Workflows (unter Verwendung von CLM Task Manager), mit Beratung und Nachverfolgung der Lösung bis zum Abschluss
• Reporting & Validation: Durchführung von gründlicher Analyse und Validierung von Kontrollausgaben und Ausnahmereports
• Stakeholder Collaboration: Teilnahme an regelmäßigen Koordinationsmeetings mit Business Relationship Managers (BRMs), um Ergebnisse zu diskutieren, Probleme zu eskalieren und Verantwortung zu fördern
• Audit & Regulatory Support: Funktion als zentrale Ansprechperson während interner Audits und externer Aufsichtsüberprüfungen, mit Vertretung von Kontrollentwurf und -leistung
• Continuous Improvement: Übersetzung von operativen Erkenntnissen in konkrete Empfehlungen zur Verbesserung von Compliance-Prozessen, digitalen Tools und Richtlinienstandards
• Policy & Training Contribution: Beitrag zur Entwicklung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und -Schulungen

Anforderungen

• Mindestens 5 Jahre Erfahrung in Compliance, regulatorischer Überwachung, Risikomanagement oder einer ähnlichen Kontrollfunktion
• Solides Verständnis von Client-Suitability-Regeln und -Prozessen (z.B. MiFID II-Prinzipien, interne CRM-Protokolle)
• Vertrautheit mit Kernaktivitäten des Private Banking und assoziierten Verhaltens- und operativen Risiken
• Starke analytische Fähigkeiten mit Profizienz in Root-Cause-Analyse und Problemlösung
• Erweiterte Kenntnisse von MS Office Suite, insbesondere Excel (Pivot-Tabellen, Lookups) und PowerPoint (Executive-Präsentationen)
• Kollaborativer Teamplayer mit Initiative, emotionaler Intelligenz und starken Stakeholder-Engagement-Fähigkeiten
• Bewährte Kommunikations- und Interaktionsfähigkeiten, um mit Mitarbeitern und Stakeholdern auf verschiedenen Managementebenen umzugehen
• Detailorientiert mit exzellenten organisatorischen Fähigkeiten; in der Lage, mehrere Fristen in einer dynamischen Umgebung zu verwalten
• Hohe persönliche Integrität, Diskretion und Einhaltung ethischer Standards
• Widerstandsfähig und lösungsorientiert, mit der Fähigkeit, unter Druck präzise zu arbeiten
• Fließendes Englisch (schriftlich und mündlich); andere Sprachen sind von Vorteil

Wir bieten